金能科技股份有限公司 关于为全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司提供担保的进展公告

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2022-026

债券代码：113545 债券简称：金能转债

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）之全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司的全资子公司金能化学（青岛）有限公司（以下简称“金能化学”）。

● 本次解除担保数量：为金能化学提供的人民币54,583.10万元保证担保。

● 本次新增担保数量：本次新增19,912万元人民币保证担保。

● 担保余额：截止到目前，公司为金能化学提供的担保合同余额为人民币277,500万元，已实际使用的担保余额为人民币122,280.03万元。

● 本次担保是否有反担保：无。

● 对外担保逾期的累计数量：无。

一、担保情况概述

（一）担保解除情况

1、中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行

为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学向中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行（以下简称“建设银行”）申请开立4,324万美元信用证，于2021年10月9日与建设银行签订编号为的《建黄岛金能信用证2021-001号》。

2021年10月8日，公司与建设银行签订了《最高额保证合同》，合同编号：建黄岛金能最高保2021-001号，担保期限自2021年10月08日至2024年10月08日，担保金额最高不超过人民币31,500万元。具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于为全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司提供担保的进展公告》（公告编号：2021-125号）。

2、中国农业银行股份有限公司青岛黄岛支行

为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学向中国农业银行股份有限公司青岛黄岛支行（以下简称“农业银行”）申请开立3,772万美元信用证，于2022年2月19日与农业银行签订编号84040220220000022的《进口开证合同》。

2022年2月19日，公司与农业银行签订了《最高额保证合同》，合同编号84100520220000187，担保期限自2022年2月19日至2023年2月18日，担保金额最高不超过人民币90,000万元。具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于为全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司提供担保的进展公告》（公告编号：2022-014号）。

截至2022年4月1日，金能化学已将上述信用证对应的进口押汇和信用证全部结清，对应金额的担保责任解除。

（二）新增担保情况

为满足原料采购资金需求，保证生产顺利进行，金能化学向建设银行申请开立24,890万元银行承兑汇票，于2022年3月29日与建设银行签订编号为99780092302022040001-0035的《银行承兑协议》。

（三）担保事项履行的内部决策程序

2021年8月30日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议，2021年9月15日，公司召开2021年第二次临时股东大会，均审议通过了《关于公司及全资子公司之间担保额度的议案》，同意公司为金能化学提供不超过人民币30亿元的担保。独立董事对此议案发表了同意意见。具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于公司及全资子公司之间担保额度的公告》（公告编号：2021-108号）。

二、被担保人基本情况

1、公司名称：金能化学（青岛）有限公司

2、注册地址：山东省青岛市黄岛区

3、法定代表人：曹勇

5、注册资本：捌拾亿元人民币

6、经营范围：一般项目：化学产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；食品添加剂销售；煤炭及制品销售；新材料技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；非居住房地产租赁；住房租赁。 （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

许可项目：食品添加剂生产；检验检测服务；危险废物经营；道路货物运输（含危险货物）；水路危险货物运输；货物进出口；热力生产和供应。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

7、与本公司关系：金能化学是金能科技全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司的全资子公司。

8、主要财务指标：截止2021年9月30日，金能化学总资产为10,081,632,060.43元、总负债为2,545,407,390.22元，其中流动负债为2,545,407,390.22元、净资产为7,536,224,670.21元、净利润为-112,840,026.01元。

三、最高额保证合同的主要内容

保证人：金能科技股份有限公司

债权人：中国建设银行股份有限公司青岛黄岛支行

保证方式：连带责任保证

最高担保金额：人民币 31,500 万元

担保范围：主合同项下全部债务，包括但不限于全部本金、利息（包括复利和罚息）、违约金、赔偿金、判决书或调解书等生效法律文书迟延履行期间应加倍支付的债务利息、债务人应向乙方支付的其他款项（包括但不限于乙方垫付的有关手续费、电讯费、杂费、信用证项下受益人拒绝承担的有关银行费用等）、乙方实现债权与担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）。

担保期限：2021年10月08日至2024年10月08日

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司为金能化学提供的担保合同余额为人民币277,500万元，已实际使用的担保余额为人民币122,280.03万元。

特此公告。

金能科技股份有限公司

董事会

2022年4月6日

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2022-027

可转债转股结果暨股份变动公告

重要内容提示：

● 转股情况：截至2022年3月31日，累计共有513,345,000元“金能转债”已转换成公司股票，累计转股数为47,727,484股，占可转债转股前公司已发行股份总额的7.061%。

● 未转股可转债情况：截至2022年3月31日，尚未转股的可转债金额为986,655,000元，占可转债发行总量的65.777%。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】930号）的核准，公司于2019年10月14日公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行，期限6年，募集资金总额为1,500,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）13,687,735.86元后，募集资金净额为1,486,312,264.14元。上述资金于2019年10月18日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（瑞华验字【2019】37110011号）。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书【2019】242号文同意，公司15亿元可转换公司债券于2019年11月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金能转债”，债券代码“113545”。

（三）可转债转股情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及《金能科技股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“金能转债”自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日，即2020年4月20日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为11.55元/股。公司于2019年12月实施了2019年前三季度利润分配，金能转债的转股价格调整为11.40元/股，具体内容请详见公司于2019年12月24日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号：2019-117)。公司于2020年11月办理完毕非公开发行新股的登记手续，金能转债的转股价格调整为10.78元/股，具体内容请详见公司于2020年11月14日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-171）。公司于2021年5月实施了2020年度利润分配，金能转债的转股价格调整为10.43元/股，具体内容请详见公司于2021年5月25日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号：2021-070)。

二、可转债本次转股情况

公司本次可转债转股的起止日期：即自2020年4月20日至2025年10月13日。

截至2022年3月31日，累计共有513,345,000元“金能转债”已转换成公司股票，累计转股数为47,727,484股，占可转债转股前公司已发行股份总额的7.061%。

截至2022年3月31日，尚未转股的可转债金额为986,655,000元，占可转债发行总量的65.777%。

三、股本变动情况

单位：股

四、其他

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0534-2159288

联系传真：0534-2159000