时间:2022-12-06 16:54:32来源:法律常识
一起涉案金额数千万的串通投标案件,天元合肥刑事团队,是如何用6个月的时间实现合规整改,帮助公司顺利拿到不起诉决定书?
01 案情回顾✦
Y工程建设监理公司(以下简称Y公司)是某市名企之一,在当地拥有极高的社会声誉。
2021年1月,当地公安机关发现Y公司涉嫌围标的有关线索,并对该案件进行了侦查。经查,2018年至2020年,Y公司负责参与招标的总经理,伙同其他两家公司参与了针对四项监理工程项目的围标行为,涉案价值数千万。
案发后,公安机关针对参与招标的Y公司总经理采取强制措施,并对公司展开调查,案件随后移送检察机关审查起诉。
涉案人员面临着串通投标罪的重大刑事风险的同时,Y公司也将因该案件而受到十分严厉的行政处罚。
02 律师处理✦
案件发生后,Y公司总经理决定委托北京天元(合肥)律师事务所刑辩团队全权处理。
刑辩团队负责人第一时间与当事人进行积极沟通,了解案件事实,部署大量同类案件检索分析工作。
随后,刑辩团队迅速形成不起诉法律意见书,并保持与检察机关的高度紧密沟通。
在过程中,刑辩团队从事实出发,以法理为依据,指出当事人及Y公司在本案中的地位和作用较小的事实。且当事人具有多个法定、酌定的从轻情节,符合法律适用不起诉决定的有关规定。
同时,律师结合Y公司实际情况,向检察机关提出企业合规整改的案件处理方式,帮助公司员工换取不起诉处理,同时换取公司在行政处罚上的宽大处理。几经考虑,检察院采纳了律师建议。
2021年11月,检察院向Y公司发出《检察建议书》,指出其在经营管理方面存在的违规风险,并提出相应整改建议,Y公司也向检察机关签署合规承诺书,积极配合合规整改。
03 整改过程✦
确定整改后,刑辩团队根据检察官整改建议,结合企业合规基本流程,制定方案,详细规划Y公司整改工作。
1 进行尽职调查,初步排查风险
为了高效推进合规整改工作,在搭建合规体系之前,合规团队为了解情况、排查风险,对Y公司进行全方位的尽职调查。
通过调查,合规团队帮助Y公司出具了《风险自查报告》,为接下来的整改工作提供了方向和思路,也向检察院发出积极信号。
2 建立合规组织
合规委员会与合规部门是企业合规体系中的核心与枢纽,承担了主要的合规工作。
在本案中,律师结合企业现状,手把手指导Y公司建立企业内部合规组织。在不影响公司正常经营的前提下,将合规组织与公司现有体系有机融合,保证合规组织能够发挥最大价值和效用。
合规组织的建立,意味着本次合规整改工作取得关键性进展。
3 搭建专项合规制度体系
Y公司虽然涉嫌刑事诉讼,但考虑到其在案件中涉及情节较轻。综合考量下,检察院建议Y公司采用搭建专项合规制度体系的方式进行后续合规项目。
因此,结合前期调查中发现的相关问题,律师进一步为公司草拟成体系的制度规范。制定了《合规委员会章程》、《合规委员会议事规则》、《反不正当竞争合规手册》、《合规指南》、《招投标管理制度》 等多重合规文件。
合规文件的制定不仅能帮助Y公司渡过此次难关,还能帮助企业在后续经营中形成完善合法的体系。
4 展开合规培训
员工的培训与学习是合规落地中需要企业重视的一环。良好的合规文化需要制度保障,更需要员工养成合规的意识,促进合规落地。
在本案中,律师根据合规整改的重点环节,为Y公司员工定制了招投标方面的法律课程培训。为巩固培训成果,培训结束后,公司将培训有关内容进行测试,检验培训效果。
此外,Y公司还组织全体员工对有关制度、文件进行了学习,并要求员工签署《合规承诺书》,虚事实做。
5 推动合规良好运行
在组织、制度以及培训方面有序开展后,合规体系的运行才是检验公司体系搭建真正的“试金石”。
为此,在律师的指导下,Y公司进一步展开合规的试运行工作,通过多种方式,检验企业合规成果,发现相关问题并及时整改。
在律师合规团队的监督和配合下,合规委员会也针对过程中发现的问题积极回应整改要求,主动加强学习交流,进一步完善制度设计,使问题得到改进,企业合规运行得到改善。
6 积极配合验收,获得良好成果
深入推进合规整改后,在律师指导下,Y公司积极展开验收配合工作。合规团队依照检察建议,结合公司整改工作形成了书面报告,形成汇报文件,全面展示整改后公司取得的积极变化。
2022年6月15日,检察官到企业实地走访,针对合规整改工作进行验收,表示了对Y公司整改的工作肯定。
最终,2022年6月20日,在检察院举行的不起诉听证会上,检察机关对本案当事人作出不起诉决定。
在合规整改尚未结束时,Y公司主负责人就找到本次合规项目主负责人,也是北京天元(合肥)律师事务所主任的唐玉芹律师表达感谢。
在这一次的合规项目中,天元合肥迅速搭建团队,介入项目并取得良好成果。甚至在检方和Y公司的沟通中,都特意强调合规团队的重要作用。
守法经营,本就是企业红线和安身立命之本。
然而,当人的错误选择影响到企业与红线的距离时,及时介入,尽早解决便不再是所谓的权宜之计,而是企业为了长远目标所实施阶段性战略。
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