时间：2022-12-25 12:41:43来源：法律常识
又一名金融大佬遭重罚！
4月25日，中国银保监会江西监管局官网消息显示，其于近日向中江信托（现雪松信托）董事长、副董事长裘强下发行政处罚事先告知书送达公告。因裘强在职期间对中江信托多项违法行为负有直接责任，拟对其作出警告及禁止终身从事银行业工作的行政处罚。
由于无法直接送达告知书，此次江西银保监局采取了公告送达的方式。而在此之前，裘强已被公安部通缉。2021年7月，长沙市公安局官网援引公安部通缉令信息系统转发的通缉令显示，裘强涉嫌洗钱罪和赌博罪在逃。对发现线索的举报人、协助缉捕有功的单位和个人，公安部给予以3万元的奖励。
从一家大型信托公司董事长到终身禁业被通缉，到底发生了什么？
江西银保监局开出重罚
终身禁业，这对一名金融从业者来说可算重罚。在离开中江信托多年后，昔日董事长遭到监管再次点名。
根据此次江西银保监局的送达公告，在裘强执掌中江信托期间，主要包括四项重大违法行为，分别是：违规投资设立非金融子公司并开展关联交易、未有效履行管理职责、违规发放自有资金贷款、关联交易未报告。
《信托公司管理办法》第六十二条：对信托公司违规负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，中国银行业监督管理委员会可以区别不同情形，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定，采取罚款、取消任职资格或从业资格等处罚措施。
裘强简历：
1974年至1978年任江西省清江县昌付公社知青办主任；
1978年至1981年任空军十一航校警卫排副排长；
1981年至1989年任宜春市委组织部正科级组织员、上高县政府县长助理；
1989年至1990年任江西省委农工部副处长；后调江西省展览中心任主任，期间曾兼任南昌佳盛典当行有限公司副董事长主持全面工作；
1997年后曾任江西省人民政府办公厅副主任，协助副省长分管商贸、金融工作；
2000年至2004年任江西省民政厅党组副书记、副厅长；
2004年6月至2019年4月，担任中江信托党委书记和董事长。
因洗钱+赌博罪通缉
2021年7月，长沙市公安局官网发布的一则B级通缉令曾震惊金融圈。
通缉令显示，现年63岁的男子裘强因涉嫌洗钱罪和赌博罪被通缉。据通缉令中公布的身份证号与江西证监局此前批准的裘强关于证券公司高管的任职资格中身份信息相比对，可以证实被通缉的裘强确为原中江信托董事长。
公安部公告称，2018年12月13日，江西省公安厅开始侦办裘强涉嫌洗钱、赌博犯罪案。该案主要犯罪嫌疑人裘强涉嫌洗钱罪和赌博罪，目前在逃。各地公安机关接此通缉令后，立即部署查缉工作，发现犯罪嫌疑人即予拘留，并速告公安部二局。对发现线索的举报人、协助缉捕有功的单位和个人，予以人民币3万元奖励。
根据公安部公告，裘强涉嫌洗钱罪和赌博罪的期间，仍在中江信托担任党委书记、董事长。此次江西银保监局所点出的“违规设立非金融子公司并开展关联交易”与洗钱是否相关，引发业内关注。
中江信托早已易主
从裘强的简历可以看出，掌舵十五年，其对中江信托影响可谓深刻。然而，中江信托这个名字也早已消失在信托圈中。
在上一轮信托改制之前，2003年江信国际与江西省发展信托投资股份有限公司、赣州地区信托投资公司成立江西国际信托投资股份有限公司，即中江信托的前身。在2004年裘强上任后，担任江西国投董事长。
2009年3月，经银监会核准换发新牌照后，江西国投名称变更为江西国际信托股份有限公司。至2012年10月，江西国信更名为中江国际信托股份有限公司，中江信托正式完成改制。
在2016年，中江信托出现业绩爆发式增长，当年实现营业收入36.16亿元，行业排名杀入前十，被称为当年的信托“黑马”。在昙花一现的业绩爆发后，中江信托金鹤、金虎系列等多只产品陆续被爆踩雷，从政信项目到证券投资项目，大量的延期兑付频繁导致投资者投诉及监管点名。
2018年11月，银保监会发布中江信托股权变更的批复公告称，同意雪松控股受让领锐资管、大连昱辉、天津瀚晟同创和深圳市振辉利合计持有的中江信托71.3005％股权，中江信托就此易主。
2019年4月，中江信托董事长由裘强变更为林伟龙，同年6月更名为雪松信托。在离开中江信托后，裘强未在信托圈内再次出现，直至被通缉后才再次引发关注。
国盛证券仍在接管期
在中江信托之外，裘强还曾任国盛证券董事长。公开资料显示，国盛证券成立于2002年12月，曾是江西省唯一的省属国资系统的证券公司，中江信托曾是其大股东。
2015年，华声股份通过发行股份等方式收购国盛证券100％股权，随后华声股份更名为国盛金控，裘强也陆续卸任国盛证券董事长、国盛资管董事长等职务。
2020年7月，证监会发布公告，决定接管新时代证券、国盛证券和国盛期货，接管期限自2020年7月17日至2021年7月16日。根据公告，三家公司被接管的理由是“隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡”。
在被接管一个月以后，2020年8月国盛金控公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对国盛金控控股股东财智投资（有限合伙）、深圳前海财智远大（有限合伙）、凤凰财鑫（有限合伙）以及凤凰财智创新（有限合伙）立案调查，涉及股东已分别收到相关《调查通知书》。
2021年7月，证监会再次延长三家公司接管期限至2022年7月16日，延长接管期间接管组织、接管内容保持不变。也即，目前国盛证券仍处于被接管状态。
值得关注的是，4月22日国盛金控发布重大仲裁事项公告，将雪松信托（中江信托）列为被申请人。由于国盛证券被重组后3年归母净利润未达到业绩承诺标准，要求雪松信托履行差额补偿义务。根据国盛金控的仲裁请求，雪松信托需补偿3.12亿股股份、539.88万元现金股利及18.31亿元的现金补偿款。
对此，深交所也第一时间对国盛金控下发问询函，要求其说明双方的核心分歧点，已采取及拟采取的解决措施及目前进展，并自查公司董监高在此过程中是否忠实、勤勉履职，维护上市公司利益。
在国盛金控与雪松信托（中江信托）对簿公堂之际，叠加此次裘强的禁入风波，颇令人唏嘘。后续双方在诉讼中还将曝出哪些故事，市场将持续关注。
本文源自中国基金报