上市公司治理准则，证券公司治理准则2020

昝秀丽 中国证券报·中证网

中证网讯（记者 昝秀丽）中国上市公司协会（以下简称“协会”）4月8日表示，协会将围绕推动上市公司高质量发展，不断引导上市公司规范发展，完善公司治理水平，更好服务经济社会发展。

参与建设提高公司治理水平“1+X”制度体系

协会表示，中国资本市场发展30多年以来，上市公司逐步建立起相对健全的组织架构和公司治理制度，为国内各类企业提供了良好示范。协会自成立以来，一直高度重视公司治理工作，在证监会党委的坚强领导下，通过建规则、抓培训、促实践，促进上市公司治理整体水平持续提升，夯实上市公司高质量发展的基础。

协会参与证监会上市部《上市公司治理准则》修订工作，组织上市公司、投资机构及专家学者座谈，广泛征求意见，集中对部分重点问题进行了深入研究，历经两年多时间完成《上市公司治理准则》自2002年以来的首次修订，为新时期上市公司治理夯实制度基础。配合证监会开展公司法修订、《上市公司监管条例》制定、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《上市公司章程指引》等修订工作。

围绕落实《上市公司治理准则》，开展准则释义及配套自律规则的编写工作，完善上市公司治理的制度体系，先后编写发布了《上市公司独立董事履职指引》《上市公司监事会工作指引》《独立董事参与上市公司内部控制工作指引》，开展《上市公司审计委员会工作指引》编写等工作。通过自律规则的制定，为上市公司董监高勤勉履职提供参考，提升合规、诚信意识。

组织上市公司治理专题培训、调研和主题沙龙

协会持续开展“关键少数”培训，组织座谈调研等活动，构建公司治理良好生态，加大宣传，增进认知认同，凝聚市场共识，营造提升上市公司治理水平的良好氛围。

协会多次组织召开上市公司独立董事制度闭门会及调研座谈会等，分析研究我国独立董事制度相关问题，形成相关调研报告，开发建立独立董事人才信息库。依托董秘委、财务总监委等专业委员会，开展专项问题调研。举办董监高履职、独立董事履职风险防范、董秘履职、投资者关系管理以及ESG主题沙龙等活动。

推动提高上市公司治理水平

协会通过开展倡导公司治理最佳实践活动，树立上市公司治理典范，进行对标对表，推动提高上市公司治理水平。

2012年7月,协会根据证监会的统一部署，开展倡导独立董事、监事会最佳实践工作。通过交流研讨、培训传导、调查研究和征集最佳实践等系列活动，总结提炼400多个实践案例及调研中企业反映的问题和建议，撰写发布《中国上市公司治理报告2013》，较为全面梳理中国上市公司治理状况，展示上市公司独立董事、监事会最佳实践做法。

2018年开始，协会联合沪深交易所发布“上市公司现金分红榜单”，引导和规范上市公司现金分红，强化回报股东意识，践行尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者的理念。

2021年，协会开展民营上市公司党建优秀案例征集工作，收纳百篇案例，汇编发布《民营上市公司党建优秀案例》。通过优秀案例的倡导示范、经验分享，推动民营上市公司更好地把握党建面临的新形势，把党的组织优势转化为上市公司的发展优势，引领企业实现高质量发展。

推动上市公司树立和践行ESG发展理念

协会高度重视上市公司ESG工作，近年来通过交流、倡导、培训等多种方式积极推动上市公司树立和践行ESG发展理念。

为推动上市公司立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，做好ESG相关工作，协会开展上市公司ESG优秀实践案例征集活动，最终筛选收录来自25个辖区的133家上市公司的优秀案例汇编成册。联合主流财经媒体进行专题连载宣传报道，同时在协会微信公众号、会员信息交流上连载，充分展现优秀上市公司ESG实践做法。

协会联合中证指数公司撰写发布《中国上市公司ESG发展白皮书》，对中国上市公司ESG信息披露现状和ESG发展表现进行综合性分析与总结，为中国企业制定ESG发展战略提供重要参考，为社会各界了解中国上市公司ESG发展提供窗口。