(基金管理人份额)证券投资基金基金合同（一）

基金托管人：________基金管理有限公司
基金管理人：____________________金融机构
__________年__________月

文件目录
一、序言
二、释意
三、股票基金合同当事人
四、基金托管人的权利义务
五、基金管理人的权利义务
六、基金份额持有人的权利义务
七、基金份额持有人大会
八、基金托管人、基金托管人的拆换标准与程序流程
九、股票基金的相关情况
十、基金募资
十一、股票基金合同的生效
十二、基金财产的代管
十三、基金认购与赎出
十四、基金转换
十五、基金非交易过户、转托管、冻洁与质押贷款
十六、股票基金产品销售以及代理商
十七、股票基金登记注册业务流程以及代理商
十八、股票基金的投入
十九、基金股权融资
二十、基金财产
二十一、股票基金资产估值
二十二、基金的收益率与分派
二十三、基金费用与税款
二十四、基金会计与审计
二十五、基金信息公开
二十六、股票基金终止合同与股票基金财产清算
二十七、业务规则
二十八、合同违约责任
二十九、异议和处理法律适用
三十、股票基金合同效力与改动
三十一、基金托管人和基金管理人盖章

一、序言
为了保护基金投资者合法权利，确立股票基金合同当事人的权利义务，标准基金运作，按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其它相关法律法规的相关规定，在公平自行、诚实信用原则、充足维护基金投资者合法权利原则前提下，签订本《__________优势证券投资基金基金合同》。
基金合同是规范股票基金合同当事人中间权利与义务的最基本法律条文，别的与本基金有关的涉及到股票基金合同当事人中间权利义务关系的所有文件或描述，发行公司债券基金合同为标准。基金托管人和基金管理人针对基金合同的签定组成对其基金合同的认可。基金投资者自获得根据基金合同公开发行的基金认购，即变成基金份额持有人和基金合同当事人，其认缴或认购并持有基金份额的个人行为自身即说明对其基金合同的认可和理解，基金份额持有人做为股票基金合同当事人并不是在本基金合同上书面形式盖章为必备条件。股票基金合同当事人依照项目投资基金法及其它相关法律法规的相关规定具有支配权、先诉抗辩权。
上投摩根我国__________优点证券基金由基金托管人依照项目投资基金法、基金合同及其它相关法律法规的相关规定开设，经中华全国供销合作总社准许。
证监会对本基金设立的准许，并不是说明对其股票基金其价值和利润做出实质分辨或确保，都不说明投向本基金并没有风险性。
基金托管人将按照诚实信用原则、勤勉尽责原则管理方法和掌握基金财产，但是由于股票投资具有一定的风险性，因而不保证本基金一定赢利，也不保证基金份额持有人的最高盈利。
基金托管人、基金管理人在基金合同以外公布的涉及到股票基金的数据，其内容涉及定义股票基金合同当事人中间权利义务关系的，要以基金合同为标准。

二、释意
在基金合同中，除非是文义另有所指，下列词语或通称具备如下所示含意：
本基金或股票基金：指上投摩根我国__________优点证券基金；
招募说明书：指《上投摩根中国__________优势证券投资基金招募说明书》以及一切合理修定与升级；
本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中国__________优势证券投资基金基金合同》以及对该基金合同一切合理修定和完善；
租赁协议书：指基金托管人与基金托管人就本基金签署之《上投摩根中国__________优势证券投资基金托管协议》以及对该协议的一切合理修定和完善；
项目投资基金法：指《中华人民共和国证券投资基金法》；
元：指人民币元；
证监会：指中华全国供销合作总社；
银行保险监督组织：指中央人民银行和/或我国银行保险监督联合会；
股票基金合同当事人：指受基金合同管束，依据基金合同具有支配权并先诉抗辩权的基金托管人、基金管理人和基金份额持有人；
基金托管人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；
基金管理人：指建设__________金融机构；
股票基金产品销售：指基金认缴、认购、赎出、变换、非交易过户、转托管及定期定额投资等服务；
私募投资委托代理人：指具备开放型基金代理销售资质、根据相关市场销售代理商合同申请办理基金申购、赎出和其他基金业务的代理公司；
基金销售机构：指基金托管人及私募投资委托代理人；
股票基金销售点：指基金托管人的销售核心及私募投资代理人的分销营业网点；
股票基金注册登记机构：指基金托管人，在满足相关法律法规相关规定的情形下，基金托管人能够授权委托第三方委托申请办理基金注册与过户登记业务流程，在这种情况下该接纳委托第三方为股票基金注册登记机构；
基金账户：指股票基金注册登记机构为基金投资者设立记录其所持有的基金托管人所的管理基金认购账户余额以及变动情况账户；
基金份额持有人：指依据基金合同及政策文件合理合法获得本基金基金份额的投资人；
投资者：指合理合法拥有到时候高效的中华共和国身份证件或其他合理合法身份证证件的中国国民；
投资者：指中国境内依规设立公司法人、事业法人、社团组织或其他机构（法律法规及其他相关规定严禁投向敞开式证券基金的除外）；
达标境外机构投资人：指合乎《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经监管机构准许投向中国证券市场的中国境外基金管理机构、车险公司、证劵公司及其他资产管理机构；
基金投资者：指投资者、投资者和达标境外机构投资人的统称；
股票基金合同生效日：指本基金募集合乎本基金合同规定条件，并得到证监会书面确认之日；
股票基金终止合同日：指基金合同所规定的停止理由出现的时候依照基金合同要求程序并且经过证监会准许停止基金合同的日期；
基金募集期：指自基金认购开售之日具有股票基金合同生效日止时间段，最长不超过3个月；
持有期：指股票基金合同生效日至基金终止合同日间的经常性限期；
工作中日：指上海交易所和深圳交易所正常的买卖日；
T日：指基金销售机构在规定时间内审理投资人认购、赎出或其他业务申请的日期；
T＋n日：指自T日起第n个工作日（不包括T日）；[page]
对外开放日：即为投资人申请办理基金申购、赎出等服务工作日；
认缴：所指基金募集期内，基金投资者选购本基金基金份额的个人行为；
认购：指股票基金合同生效后，基金投资者选购本基金基金份额的个人行为；
赎出：指股票基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件，规定基金托管人回购本基金基金份额的个人行为；
基金收益率：指投资基金所得的收益、股利分配、债券利息、交易证劵价差、银行存款利息及其基金其他劳动收入；
股票基金资产总值：指股票基金所选购的各种证劵使用价值、存款利息和基金应收款的认购账款和其它应收款项及其他项目投资所形成资产的使用价值总数；
基金资产净值：指股票基金资产总值减掉股票基金债务后使用价值；
基金份额净值：基金份额净值是依据每一个对外开放日停市后，基金资产净值除于当日基金份额的账户余额总数测算，基金份额净值计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，我国另有规定的，从其规定；
股票基金资产估值：指测算评定股票基金资产和负债其价值，来确认该基金资产净值和基金份额净值的一个过程；
特定新闻媒体：指证监会指定用于开展信息公开的报刊、互联网网站或其他新闻媒体；
相关法律法规：指中华共和国现行有效法律、行政规章、行政法规、地方性法规、地区规章制度及行政规章；
不可抗拒：指股票基金合同当事人没法预料、没法摆脱、避免不了并且在基金合同由基金管理人、基金托管人签定之日后出现的所有事情，包含但是不限于水灾、地震灾害以及其它洪涝灾害、战事、动乱、火灾事故、政府部门征用土地、收走、法律法规转变、突发性断电、电脑操作系统或数据传输系统异常终止或其他紧急事件、证券交易场所异常中止或停止交易等；
基金信息披露扣缴义务人： 指基金托管人、基金管理人、集结基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政规章和证监会所规定的普通合伙人、法人和其他组织。

三、股票基金合同当事人
（一）基金托管人
名字：____________________________
公司注册地址：________________________
办公地点：________________________
法人代表：______________________
经理：__________________________
创立日期： _____年_____月_____日
批准设立行政机关及批准设立批准文号：证监会证监基字[ ] 号
业务范围：股权投资基金业务流程、发起设立股票基金及其经证监会核准的相关业务。
组织结构：责任有限公司
实缴注册资本：_____万余元
婚姻存续期间：长期运营
（二）基金管理人
名字：____________________________
公司注册地址：________________________
办公地点：________________________
法人代表：______________________
创立日期：_____年_____月_____日
基金托管业务准字号：证监会证监基字[ ] 号
业务范围：消化吸收人民币存款；派发短期内、中后期和长期借款；申请办理清算；申请办理贴现；发售债券投资；代理发行、代理商兑现、包销债券；交易债券；从业同业拆借；给予信用证服务及贷款担保；代理商支付款项及代理保险业务；给予保险箱服务项目；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑现；国际贸易实务；同行业外汇交易借款；外汇投资单据的承兑汇票和汇兑；外汇交易贷款；外汇交易贷款担保；购汇、售汇；发售和代理商股票发行之外的外汇商业票据；交易和代理商股票买卖之外的外汇商业票据；直营外汇交易；代客外汇交易；外汇交易信用卡发售；代理商国外信用卡发行及支付；资信调查、资询、印证业务流程；经中央人民银行核准的授权委托业务流程及其它业务流程（包含工程项目造价咨询业务）。
组织结构：国有独资公司
注册资金：____亿元人民币
婚姻存续期间：长期运营
（三）基金份额持有人
基金投资者自获得根据基金合同公开发行的基金认购，即变成基金份额持有人和基金合同当事人，其认缴或认购并持有基金份额的个人行为自身即说明对其基金合同的认可和理解，基金份额持有人做为股票基金合同当事人并不是在本基金合同上书面形式盖章为必备条件。

四、基金托管人的权利义务
（一）基金托管人的权力
（1）依规申请办理并募资股票基金；
（2）自股票基金合同生效之日起，基金托管人按照法律法规和基金合同单独管理方法基金财产；
（3）根据相关法律法规和基金合同的相关规定，制定、改动并发布相关基金募集、认缴、认购、赎出、转托管、基金转换、非交易过户、冻洁、利润分配等方面业务规则；
（4）根据相关法律法规和基金合同的相关规定确定本基金的有关费率结构和收费方式，得到基金管理费，扣除认购费、申购费用以及其它事前准许或公告有效花费以及法律法规规定的其它费用；
（5）根据相关法律法规和基金合同之规定市场销售基金认购；
（6）根据法律法规和基金合同的相关规定监管基金管理人，如以为基金管理人违背了法律法规或基金合同要求对基金财产、其他股票基金合同当事人利益引起巨大损失的，需及时呈送证监会和银行保险监督组织，及其采用其他相应措施以保障本基金以及相关股票基金合同当事人利益；
（7）基金托管人可以根据基金合同的相关规定挑选适度的私募投资委托代理人并有权利按照分销协议书对私募投资委托代理人个人行为进行相应的监管和检测；
（8）自主出任股票基金登记注册代理公司或选择、拆换股票基金登记注册代理公司，申请办理基金注册与过户登记业务流程，并依据基金合同要求对股票基金登记注册代理公司进行相应的监管和检测；
（9）在基金协议约定范围之内，回绝或中止审理认购和赎出申请的；
（10）在相关法律法规容许前提下，为基金权益依规为股票基金开展股权融资；
（11）根据法律法规和基金合同的相关规定，制定基金收益率的分配原则；
（12）依照相关法律法规，意味着股票基金对被投资企业行使股东权利，意味着股票基金履行因投向其他证劵所形成的支配权；
（13）根据法律法规和基金合同的相关规定，集结基金份额持有人大会；
（14）以基金托管人为名，意味着基金份额持有人利益履行诉讼权利或是执行别的民事法律行为；
（15）挑选、拆换侓师、注册会计师、证券经纪商或其它为股票基金提供服务外界组织以确定相关利率；
（16）相关法律法规、基金合同及其根据基金合同制定的其他法律条文中规定的其他支配权。
（二）基金托管人的责任义务
（1）遵守法律法规和基金合同的相关规定；
（2）尽职尽责，按照诚实信用原则、勤勉尽责原则，慎重、高效管理和掌握基金财产；[page]
（3）综合考虑本基金的特点，设定对应的单位并配置充足的具备专业资格证书的员工进行投资基金剖析、管理决策，以专业化运营模式管理与运行基金财产，预防和减少风险；
（4）设定对应的单位并配有充足的专业人士申请办理基金份额的认缴、认购、赎出和备案事项或委托经国家证劵监督管理机构评定的别的组织委托申请办理；
（5）设定对应的单位并配有充足的专业人士申请办理基金申请注册与过户登记工作中或委托其他组织代理商此项业务流程；
（6）不断完善内控制度，确保基金托管人的固有财产和基金财产互不相关，对自己所管理方法的差异基金财产各自管理方法、各自做账，开展股票投资；
（7）除根据法律法规和基金合同的相关规定外，不可运用基金财产给自己及一切第三方谋取私利；
（8）除根据法律法规和基金合同的相关规定外，基金托管人不可授权委托第三人管理方法、运行基金财产；
（9）接纳基金管理人按照法律法规和基金合同对基金托管人执行基金合同问题进行的管理；
（10）采用全部相应措施对基金管理人违反法律法规、基金合同和租赁协议书的内容进行改正和弥补；
（11）按照规定测算并公告基金资产净值及基金份额净值；
（12）依照法律法规和基金合同的相关规定审理认购和赎出申请办理，立即、全额付款赎出、年底分红账款；
（13）严格执行法律法规和基金合同的相关规定公示招募说明书和基金认购开售公示和执行别的信息公开及汇报责任；
（14）传统基金商业机密，不泄漏投资基金方案、项目投资意愿等；除法律法规和基金合同的相关规定外，在基金信息公布披露前应予以信息保密，不往别人泄漏，但是因为遵循和听从司法机构、证监会或其他监管部门的裁定、裁定、确定、指令而做的的公布或为了能股票基金审计的目地而做的的公布不可视作基金托管人违背基金合同所规定的保密义务；
（15）根据基金合同要求制定基金收益分配计划方案同时向本基金的基金份额持有人分派基金收益率；
（16）不寻求对基金财产所投入的企业的控投和直接管理；
（17）根据法律法规和基金合同的相关规定集结基金份额持有人大会；
（18）编写基金会计报表；储存股票基金会计的帐簿、表格以及其它解决相关股票基金事务管理的一体化纪录15年及以上；
（19）参与基金清算工作组，参加基金财产的存放、清除、定价、表现和分派；
（20）遭遇散伙、依规被撤销、倒闭或者由接管人接手其财产时，及时报告证监会并通知基金管理人；
（21）监管基金管理人按法律法规和基金合同要求执行自身的责任义务。基金管理人因过失导致基金财产损害时，基金托管人应是股票基金权益向基金管理人追索，除法律法规另有规定外，不承担责任；
（22）基金托管人因违反基金合同要求的效果处罚基金财产或因违反基金合同所规定的工作职责、解决股票基金事务管理因其过失导致基金财产遭受的损失，理应承担连带责任，其过错责任不会因其退任而免去；
（23）保证向基金份额持有人给予的各种文件或材料在规定的时间内传出；确保投资人能够按照基金合同规定时间和方法，查看到与股票基金相关的公布材料，并获得相关资料复印件；
（24）承担为股票基金聘用会计事务所和侓师；
（25）不担任一切不利于本基金其他被告方合法权利活动；
（26）股票基金不可以创立时按照规定退回所募资利息、并承担发行费；
（27）相关法律法规、基金合同或国务院令证劵监督管理机构所规定的其他责任。

五、基金管理人的权利义务
（一）基金管理人的权力
1．按照股票基金合同的约定得到基金托管费；
2．监管本基金的投入运行，如基金托管人发觉基金托管人的投入命令违背基金合同或相关法律法规的相关规定的，不予执行同时向证监会汇报；
3．在基金托管人拆换时，候选人一个新的基金托管人；
4．根据法律法规和基金合同的相关规定集结基金份额持有人大会；
5．根据法律法规和基金合同的相关规定监管基金托管人，如觉得基金托管人违背了法律法规或基金合同要求对基金财产、其他股票基金合同当事人利益引起巨大损失的，需及时呈送证监会和银行保险监督组织，及其采用其他相应措施以保障本基金以及相关股票基金合同当事人利益；
6．相关法律法规、基金合同所规定的其他支配权。

（二）基金管理人的责任义务
1．基金管理人应遵守法律法规和基金合同的相关规定，安全性存放股票基金财产的；
2．开设专门基金托管部，具备满足条件的经营场所，配置充足的、符合要求的了解基金托管业务的工作人员，承担股票基金资产托管事项；
3．不断完善内控制度，保证基金财产的安全性，确保其托管的基金财产与基金管理人原有财产互不相关，确保其托管的基金财产与其说托管的其他基金财产互不相关；对自己所托管的不一样的股票各自设置账户，保证基金财产的一体化与单独；
4．除根据法律法规和基金合同的相关规定外，不可运用基金财产给自己及一切第三人谋取私利；
5．除根据法律法规和基金合同的相关规定外，基金管理人不可授权委托第三人代管基金财产；
6．存放由基金托管人意味着股票基金签署的与股票基金相关的重大合同；
7．按有关规定开立证券账户、银行存款账户等股票基金资产账户；
8．依照股票基金合同的约定，依据基金托管人的投入命令，立即申请办理结算、交收事项；
9．传统基金商业机密，不泄漏投资基金方案、项目投资意愿等；除法律法规和基金合同的相关规定外，在基金信息公布披露前应予以信息保密，不往别人泄漏，但是因为遵循和听从司法机构、证监会或其他监管部门的裁定、裁定、确定、指令而做的的公布或为了能股票基金审计的目地而做的的公布不可视作基金管理人违背基金合同所规定的保密义务；
10．核查、核查基金托管人计算出来的基金资产净值及基金认购认购、赎出价钱；
11．对股票基金会计报表，对上半年度和年股票基金汇报出具意见；
12．监管基金托管人的投入运行，发觉基金托管人的投入命令违反规定、违规，不予执行，同时向证监会汇报；
13．按法律法规和证监会的相关规定出示基金管理人汇报；
14．按有关规定，储存股票基金会计的帐簿、表格和其他相关基金托管业务记录、帐簿、表格和其它相关信息；
15．参与基金清算工作组，参加基金财产的存放、清除、定价、表现和分派；
16．遭遇散伙、依规被撤销、倒闭或者由接管人接手其财产时，及时报告证监会、和银行保险监督组织，并通知基金托管人；[page]
17．监管基金托管人按法律法规和基金合同的相关规定执行自身的责任义务；基金托管人因过失导致基金财产损害时，基金托管人应是股票基金权益向基金托管人追索，除法律法规另有规定外，不承担责任；
18．采用适度、有效的举措，使本基金的认缴、认购、赎出等事宜合乎基金合同等有关法律文件信息要求；
19．采用适度、有效的举措，使基金托管人用于测算基金认购认缴、认购、提现和销户价钱的方式合乎基金合同等法律条文的相关规定；
20．采用适度、有效的举措，使股票基金投资和融资的前提条件合乎基金合同等法律条文的相关规定；
21．因过失造成基金财产损失时因违反代管岗位职责或是解决股票基金事务管理不合理对第三人承当负债或者自己遭受损失，理应承担连带责任，其责任不以其退任而免去；
22．不担任一切不利于本基金其他股票基金合同当事人合法权利活动；
23．相关法律法规、基金合同和根据基金合同制订的其他法律条文中规定的其他责任。

六、基金份额持有人的权利义务
基金投资者选购本基金基金份额的个人行为即视作对基金合同的认可和理解，基金投资者自获得根据基金合同公开发行的基金认购，即变成基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人做为被告方并不是在基金合同上书面形式盖章为必备条件。
每一基金认购同样具有的合法权利。
（一）基金份额持有人的权力：
1．按基金合同的相关规定参加或是委派代表参加基金份额持有人大会，就讨论事宜履行投票权；
2．按基金合同的相关规定获得基金收益率；
3．按基金合同的相关规定查看或拷贝公布公布的基金信息材料；
4．按基金合同的相关规定卖出股票市场份额，并在规定时间内获得合理赎出的账款；
5．执行回转结算后剩下基金财产；
6．按照法律法规和基金合同的相关规定，规定举办基金份额持有人大会；
7．规定基金托管人或基金管理人立即履行相关法律法规、基金合同中规定的责任；
8．对基金托管人、基金管理人危害其合法权利而要求给予赔付；
9．相关法律法规、基金合同所规定的其他支配权。
（二）基金份额持有人的责任义务：
1．遵循相关法律法规和基金合同的相关规定；
2．交纳基金申购、认购和赎出等事项涉及到的账款及要求费用；
3．以对其基金投资总额为准担负本基金亏损或者终止的有限责任公司；
4．不担任一切不利于股票基金及本基金别的股票基金合同当事人合法权利活动；
5．退还在其投资基金环节中所取得的不当得利；
6．相关法律法规以用基金合同中规定的其他责任。

七、基金份额持有人大会
本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人构成。
（一）有如下理由情况之一时，应举办基金份额持有人大会：
1．改动基金合同或提前终止基金合同，但基金合同另有约定的除外；
2．提前终止本基金；
3．变动基金种类或变换基金运作方法；
4．拆换基金管理人；
5．拆换基金托管人；
6．提升基金托管人、基金托管人的酬金规范，但根据相关法律法规的需求提升该等酬劳规范的除外；
7．本基金与其他基金合拼；
8．相关法律法规、基金合同或证监会所规定的其他理应举办基金份额持有人大会的事宜。
（二）以下情形无需要举办基金份额持有人大会：
1．降低基金管理费、基金托管费；
2．在法律法规和基金合同所规定的范围之内变动本基金的基金申购费率、赎回费率或收费方式；
3．因对应的相关法律法规产生变化而需对基金合同进行调整；
4．对基金合同的改动不属于股票基金合同当事人权利义务关系产生变化；
5．对基金合同的更改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6．除法律法规或基金合同要求理应举办基金份额持有人大会之外的其他情况。
（三）集结方法：
1．除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金托管人集结，开会时间、地址、方式及利益备案日由基金托管人挑选明确。
2．基金管理人觉得必须举办基金份额持有人大会的，应向基金托管人提出书面建议。基金托管人理应在收到书面形式建议之日起十日内再决定是否集结，并书面告知基金管理人。
基金托管人确定集结的，应当在出示书面形式确定之日起六十日内举办；基金托管人决定不集结，基金管理人仍觉得必须召开的，理应自主集结以确定开会时间、地址、方式及利益备案日。
3．意味着基金认购百分之十以上基金份额持有人觉得必须举办基金份额持有人大会的，应向基金托管人提出书面建议。基金托管人理应在收到书面形式建议之日起十日内再决定是否集结，并书面告知明确提出建议的基金份额持有人代表和基金管理人。
基金托管人确定集结的，应当在出示书面形式确定之日起六十日内举办；基金托管人决定不集结，意味着基金认购百分之十以上基金份额持有人仍觉得必须召开的，应向基金管理人提出书面建议。
基金管理人理应在收到书面形式建议之日起十日内再决定是否集结，并书面告知明确提出建议的基金份额持有人代表和基金托管人；基金管理人确定集结的，应当在出示书面形式确定之日起六十日内举办。
4．意味着基金认购百分之十之上（含百分之十）的基金份额持有人就同一事宜书面形式规定举办基金份额持有人大会，而基金托管人、基金管理人也不集结的，意味着基金认购百分之十之上（含百分之十）的基金份额持有人有权利自主集结，并起码提早三十日报国务院办公厅证劵监督管理机构办理备案。
5．基金份额持有人依规自主集结基金份额持有人大会的，基金托管人、基金管理人理应相互配合，不可阻拦、影响。
（四）通告
举办基金份额持有人大会，召集人应该于会议召开前30天，在最少一种证监会指定披露新闻媒体公告通知。基金份额持有人大会不可就没经公告事项进行决议。基金份额持有人大会通告将最少注明以下几点：
1．会议召开的时间也、地址、方法；
2．大会拟决议的重要事宜；
3．网络投票授权委托书送到时间地点；
4．会务服务所设手机联系人名字、手机；
5．如选用通讯表决方法，则注明投票选举的截至日及其表决票的送达地址。
选用通信方式召开会议然后进行决议的情形下，由召集人确定通信方式和书面形式表决方式，并且在会议报告中表明此次基金份额持有人大会而采取的实际通信方式、委托公证处以及联系电话和手机联系人、英语作文意见的寄交和缴纳形式。[page]
（五）召开会议方法
基金份额持有人大会的举办方法主要包括当场召开会议和通信方式召开会议。当场召开会议由基金份额持有人自己参加或者通过受权委任其委托代理人参加，当场开会时基金托管人和基金管理人的法定代理人理应参加；通信方式召开会议指依照基金合同的有关规定以通信的书面形式进行决议。会议的举办方法由召集人明确，但确定基金托管人拆换或基金管理人的拆换事项需要以当场召开会议方法举办基金份额持有人大会。
1．当场召开会议同时满足下列条件时，也可以进行基金份额持有人大会议程安排：
（1）亲身列席会议者拥有基金份额的凭据和委托列席会议者开具的受托人拥有基金份额的凭据和委托授权书等相关资料合乎相关法律法规、本基金合同和会议报告的相关规定；
（2）经核查，归纳到会者出示的在利益备案日拥有基金份额的凭据表明，所有高效的基金认购不得少于利益备案日基金总份额的50%（没有50%）。
2．在满足下列条件时，通信召开会议的形式视作合理：
（1）召集人按基金合同要求发布会议报告后，在这两个工作中日内持续发布有关提示性公告；
（2）召集人依照会议报告要求的形式扣除基金份额持有人的书面决议建议；
（3）自己立即出示书面意见或受权别人意味着出示书面意见的基金份额持有人所代表基金认购不得少于利益备案日基金总份额的50%；
（4）立即出示书面意见的基金份额持有人或委托意味着别人出示书面意见的其他意味着，同时提交的拥有基金份额的凭据和委托列席会议者开具的受托人拥有基金份额的凭据和委托授权书等相关资料合乎相关法律法规、基金合同和会议报告的相关规定；
（5）会议报告发布前已报证监会办理备案。
采用通信方式开展决议时，否则在记票时会足够的反过来证据证明，不然说明合乎相关法律法规、基金合同和会议报告要求的书面决议建议即视作高效的决议；决议建议模模糊糊或互相冲突的视作放弃决议，但理应记入出示书面意见的基金份额持有人所代表基金认购数量。
（六）审议内容和程序流程
1．审议内容及提案权
审议内容为关联整体基金份额持有人利益的，并且为基金份额持有人大会权力范围之内重大事情，如有关法律法规的基金合同的巨大改动、停止股票基金、拆换基金托管人、拆换基金管理人、股票基金中间或与其他股票基金合拼及其召集人以为要递交基金份额持有人大会探讨的其他事宜。
基金份额持有人大会的召集人传出召集会议的通知后，对原来提议的改动必须在基金份额持有人大会举办日前10天公示。不然，会议的举办日期理应延期并确保起码有10天周期。
基金托管人、基金管理人、单独或合拼拥有利益备案日本基金总份额10%或以上的基金份额持有人还可以在交流会召集人传出会议报告精子活动率交流会召集人递交需由基金份额持有人大会决议表决的方案；还可以在会议报告发出后向会议召集人递交临时性提议，临时性提议必须在交流会举办日前15天递交召集人。召集人针对基金托管人和基金管理人递交的临时性提议进行审查，对符合条件的必须在交流会举办日前10天公示。
针对基金份额持有人递交的提议（包含临时性提议），交流会召集人理应按照下列标准对提议进行审查：
（1）相关性。交流会召集人针对基金份额持有人提议涉及到事宜与股票基金有很大关系，并且不超过法律法规和基金合同所规定的基金份额持有人大会职责范围的，应当提交交流会决议；针对不同时符合标准的，不递交基金份额持有人大会决议。假如召集人决定不将基金份额持有人提议递交交流会决议，必须在该次基金份额持有人大会中进行解释和表明。
（2）流程化。交流会召集人能够对基金份额持有人的提议涉及到的流程化难题做出决定。如把它提议开展拆分或合拼决议，需征求原提案人允许；原提案人不愿意更改的，交流会节目主持人能够就流程化难题报请基金份额持有人大会做出决定，并依据基金份额持有人大会所决定的程序进行决议。
（3）单独或合拼拥有利益备案日基金总份额10%或以上的基金份额持有人递交基金份额持有人大会决议表决的方案，或基金托管人或基金管理人递交基金份额持有人大会决议表决的方案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提议再度报请基金份额持有人大会决议，其间隔时间不得少于六个月。相关法律法规另有规定的除外。
2．议事程序
现场召开会议的形式下，第一由召集人诵读提议，经探讨之后进行决议，从而形成大会决议，报检证监会审批后起效；在通讯表决召开会议的形式下，第一由召集人提早10天发布提议，在所公告的决议截至日期第二个工作中日在公证机构监督下由召集人统计分析所有合理决议从而形成决定，报检证监会准许或备案后起效。
3．基金份额持有人大会不可对未事前公告审议信息进行决议。
（七）决议
1．基金份额持有人持有每一份基金认购具有公平的投票权。
2．基金份额持有人大会决定分成一般决定和特别决议：
（1）特别决议
针对特别决议理应经参与大会的基金份额持有人持有投票权的三分之二以上（没有三分之二）根据。
（2）一般决定
对于一般决定理应经参与大会的基金份额持有人持有投票权的百分之五十上述（没有百分之五十）根据。
变换基金运作方法、替换基金托管人或是基金管理人、提前终止基金合同应该以特别决议根据方为全面。
3．基金份额持有人大会采用无记名形式进行投票选举。
4．采用通信方式开展决议时，合乎会议报告要求的书面决议建议视作合理决议。
5．基金份额持有人大会的各种提议或同一项提议内并列的各类话题理应分离决议、逐一决议。
6．基金份额持有人大会不可就没经公告事项进行决议。
（八）记票
1．当场召开会议
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人受权参加大会的意味着，如会议由基金托管人或基金管理人集结，基金份额持有人大会的主持人必须在会议开始后公布在参会的基金份额持有人中举荐两位基金份额持有人意味着与交流会召集人受权的一名监察员一同出任监票人；如会议由基金份额持有人自主集结，基金份额持有人大会的主持人必须在会议开始后公布在参会的基金份额持有人中举荐三名基金份额持有人出任监票人。
（2）监票人必须在基金份额持有人决议后马上开展核对然后由交流会节目主持人现场发布记票结论。
（3）假如会议主持人针对递交的决议效果有猜疑，能够对所投票数重新进行核对；假如会议主持人未重新进行核对，而列席会议的基金份额持有人或是基金份额持有人委托代理人对会议主持人宣布的决议结论持有异议，其有权利在公布决议结论后马上规定再次核对，会议主持人应当及时再次核对并发布再次核对结论。再次核对仅限于一次。[page]
2．通信方式召开会议
在通信方式召开会议的情形下，记票形式为：由会议召集人受权的两名监察员在基金托管人法定代理人（假如基金管理人为召集人，乃为基金托管人法定代理人）的管理中进行记票，然后由公证处并对记票全过程给予公正。
（九）起效与公示
基金份额持有人大会依照项目投资基金法相关规定表决通过的事宜，召集人应当在根据之日起五日内报证监会审批或是办理备案。
基金份额持有人大会确定的事宜自证监会依规审批或是出示情况属实建议之日起起效。生效的基金份额持有人大会决定对整体基金份额持有人、基金托管人、基金管理人都有法律约束力。基金托管人、基金管理人和基金份额持有人理应实行生效的基金份额持有人大会的决策。
基金份额持有人大会决定必须在最少一种证监会指定披露新闻媒体公示。

八、基金托管人、基金托管人的拆换标准与程序流程
（一）基金托管人的拆换
1．基金托管人的拆换标准有下列情形之一的，经证监会准许，须拆换基金托管人：
（1）基金托管人散伙、依规被撤销、被依法宣布破产或者由接管人接手的；
（2）按照基金合同要求由基金份额持有人大会决议解任的；
（3）证监会有足够原因觉得基金托管人不可以继续履行股权投资基金岗位职责，并依法取消其股权投资基金资质的；
（4）法律法规和基金合同所规定的其他情况。
2．基金托管人的拆换程序流程
（1）候选人：新一任基金托管人由基金管理人候选人，新一任基金托管人理应合乎法律法规及证监会所规定的资格条件；
（2）决定：基金份额持有人大会在基金托管人岗位职责停止后六个月内对所提名的新一任基金托管人产生决定，新一任基金托管人理应合乎法律法规及证监会所规定的资格条件；
（3）准许：新一任基金托管人造成以前，由证监会特定临时性基金托管人；新基金托管人需经证监会准许即可担任，原基金托管人需经证监会准许后才可退任；
（4）公示：基金托管人拆换后，由基金管理人在取得证监会审批后5个工作日内公示。原基金托管人应保管好股权投资基金业务流程材料，及时与新一任基金托管人申请办理股权投资基金业务移交手续；新一任基金托管人需及时接受；新一任基金托管人与基金管理人核查股票基金资产总值；
（5）财务审计：基金托管人岗位职责停止的，理应按照有关法律法规聘用会计事务所对基金财产开展财务审计，并把审计结果给予公示与此同时报国务院办公厅证劵监督管理机构办理备案；
（6）股票基金名称变更：基金托管人退任后，本基金应更换或删除基金名称中″上投摩根__________″字样。
（二）基金管理人的拆换
1．基金管理人的拆换标准有下列情形之一的，经证监会和银行保险监督组织准许，须拆换基金管理人：
（1）基金管理人散伙、依规被撤销、被依法宣布破产或者由接管人接手其资产的；
（2）按照股票基金合同的约定作出决议由基金份额持有人大会决议解任的；
（3）银行保险监督组织有足够原因觉得基金管理人无法继续基金托管岗位职责，并依法取消其基金托管资格的；
（4）法律法规、法规及基金合同所规定的其他情况。
2．基金管理人的拆换程序流程
（1）候选人：新一任基金管理人由基金托管人候选人，新一任基金管理人理应合乎法律法规及证监会或银行保险监督组织所规定的资格条件；
（2）决定：基金份额持有人大会在基金管理人岗位职责停止后六个月内对所提名的新一任基金管理人产生决定；
（3）准许：新一任基金管理人造成以前，由证监会特定临时性基金管理人；新基金管理人需经证监会和银行保险监督组织准许即可担任，原基金管理人需经证监会和银行保险监督组织准许后才可退任；
（4）公示：基金管理人拆换后，由基金托管人在取得证监会和银行保险监督组织审批后5个工作日内公示。原基金管理人应合理管理方法基金财产和基金托管业务材料，及时向新一任基金管理人开展基金财产和托管业务移交手续；新一任基金管理人与基金托管人核查股票基金资产总值；
（5）财务审计：基金管理人岗位职责停止的，理应按照有关法律法规聘用会计事务所对基金财产开展财务审计，并给予公示，与此同时报国务院办公厅证劵监督管理机构办理备案。
（三）基金托管人与基金管理人与此同时拆换
1．候选人：假如基金托管人和基金管理人与此同时拆换，由单独或总计拥有基金总份额10%以上基金份额持有人候选人一个新的基金托管人和基金管理人；
2．基金托管人和基金管理人的拆换各自按照上述程序进行；
3．公示：新一任基金托管人和新一任基金管理人在取得证监会审批后5个工作日本质指定媒体上协同公示。

九、股票基金的相关情况
基金名称：上投摩根我国__________优点证券基金。
基金种类：契约型开放式。
基金份额的颜值：每基金份额的颜值为人民币1.00元。
发售目标：中华人民共和国境内的投资者和机构投资者（相关法律法规严禁项目投资敞开式证券基金的除外）及达标境外机构投资人。
发行方式：根据股票基金销售点（包含基金托管人的销售核心及私募投资代理人的分销营业网点，主要名册见发售公示）公开发售。
存续期限：经常性。

十、基金募资
（一）募资目标
中华人民共和国境内的投资者、投资者（相关法律法规严禁选购敞开式证券基金者以外）和达标境外机构投资人。
（二）市场销售场地
本基金根据基金销售机构申请办理开放型基金业务营业网点公开发售。
（三）基金募集期
基金托管人必须在基金认购开售的三日前发布招募说明书、基金合同及其它有关文件。前款规定文件理应真正、精确、详细。基金募集不能超过国务院令证劵监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金认购开售之日起测算。
（四）投资人认缴标准
1．投资人认缴前，需按基金销售机构要求的形式全额的交款；
2．基金募集期内，投资人可数次认缴基金认购，已申请的认缴在募资期限内不可以撤消；
（五）认缴份数的计算
本基金选用额度认缴的办法，认缴份额计算方法如下所示：
认缴花费 ＝ 认缴额度× 认购费率
认购份额 ＝（认缴额度 ＋ 认缴贷款利息－认缴花费）/ 基金认购颜值
基金认购颜值为1.00元。以上数值（包含基金份额的份额）均依照四舍五入方式，保存小数点后两位， 从而偏差造成损失由基金财产担负，造成的盈利归基金财产全部。[page]
（六）认缴花费
认缴花费：本基金实际认购费率在招募说明书中列报。认缴花费用以本基金的品牌推广、市场销售、登记注册等基金募集期所发生的相关费用，不纳入基金财产。

十一、股票基金合同的生效
（一）股票基金合同的生效
基金募集届满，募资的基金分红总金额合乎《证券投资基金法》相关规定，并具有以下条件的，基金托管人理应按规定申请办理验资报告和基金备案手续：
1．基金募集市场份额总金额不得少于两亿份，基金募集额度不得少于两亿元人民币；
2．基金份额持有人人数不得少于两百人。
证监会在收到基金托管人汇算清缴报告和基金备案原材料之日起三个工作中日内给予书面确认；自证监会书面确认之日起，基金备案手续办理结束，股票基金合同生效。
基金托管人理应在接到证监会确定文件信息次日给予公示。
本基金合同生效前，基金募集期间募资资金理应存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。
（二）基金设立不成功
若本基金自基金认购开售之日起三个月内未达到创立标准，则本基金成立不成功。本基金不成立，基金托管人应因其原有财产担负本基金的所有募资花费，将刚募资加计金融机构同时期活期利息在基金募集期完成后30日内退回基金申购人。
（三）基金存续期里的基金份额持有人数量及总资产
本基金成立后婚姻存续期间内，若基金份额持有人总数持续20个工作日无法达到200人，或持续20个工作日本基金资产净值小于rmb5000万余元，基金托管人应当立即向证监会汇报，表明发生上述所说情况的主要原因并给出解决方法。婚姻存续期间内，若基金份额持有人总数持续60个工作日无法达到200人，或持续60个工作日本基金资产净值小于rmb5000万余元，基金托管人有权公布该基金停止，并报证监会办理备案。相关法律法规另有规定的，从其规定申请办理。

十二、基金财产的代管
本基金财产由基金管理人拥有并存放。基金托管人是与基金管理人依照法律法规及基金合同的相关规定签订租赁协议书，以确立基金托管人与基金管理人中间在基金财产的存放、基金财产的监管和运行及互相监督等相关的事宜里的权利与义务，保证基金财产的安全性，维护基金份额持有人的合法权利。

十三、基金认购与赎出
（一）认购与赎出进行办理场地
本基金的基金销售机构包含基金托管人和基金管理人委托私募投资委托代理人。
投资人还可以在基金销售机构申请办理开放型基金业务经营场所或者按基金销售机构所提供的多种方式申请办理基金认购与赎出。
（二）认购与赎出进行办理时长
1．对外开放日及对外开放时间
本基金在基金合同所规定的对外开放日申请办理认购与赎出。实际业务查询时长由基金托管人与私募投资委托代理人承诺。
如出现一个新的证券交易市场、证交所股票交易时间变更或其他突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及实际业务查询时长进行一定的调节并公告。
2．认购的开端时间以及业务查询时长
本基金自创立日后不得超过30个工作日的时间也起逐渐申请办理认购。实际业务查询时间是在认购逐渐公告中明确。
3．赎出的开端时间以及业务查询时长
本基金自创立日后不得超过30个工作日的时间也起逐渐申请办理赎出。实际业务查询时间是在赎出逐渐公告中明确。
4．在确认认购起始时间与赎出起始时间后，由基金托管人最晚于对外开放日前3个工作日在最少一种证监会指定披露新闻媒体公示。
（三）认购与赎出原则
1．不明价标准，即基金认购与赎出价钱以审理申请办理当日收盘后计算出来的基金份额净值为依据来计算；
2．股票基金选用额度认购和份额赎回的形式，即认购以额度申请办理，赎出以市场份额申请办理；
3．当日的认购与赎出申请办理理应在当日在下午三时以前或基金托管人所规定的其他时长以前明确提出；
4．基金认购与赎出以书面材料方法或经基金托管人承认的其他形式进行；
5．基金托管人在不伤害基金份额持有人利益的情形下可改以上标准，但应最迟在新原则实施前3个工作日在最少一种证监会指定披露新闻媒体给予公示。
（四）认购与赎出程序
1．认购和赎出申请的方法
基金投资者应该根据基金托管人和私募投资委托代理人所规定的办理手续，在对外开放日的业务查询期限内明确提出认购或赎出申请的。基金销售机构如容许基金投资者开展预定或其它方式的认购或赎出申请办理，其申请办理的处理方法按相关工作要求开展。
投资者认购本基金，须按基金销售机构要求的形式全额缴纳认购资产。
投资者递交赎出申请时，在其基金销售机构（营业网点）务必有充足的基金认购账户余额。
2．认购和赎出申请办理确认的
基金托管人应在基金申购、赎出的业务查询期限内接到认购和赎出申请办理的当天做为认购或赎出申请办理日（T日）。一般情况下，投资人可以从T＋2日及以后根据基金托管人的客户服务电话或者到其明确提出认购与赎出办理的服务网点确定状况。
3．认购和提现的资金付款
认购选用全额的交款方法，若认购资产在规定的时间内未全额的到帐则认购失败。若认购失败或失效，基金托管人或私募投资委托代理人将投资人已缴纳的认购账款退给投资人。
投资人赎出款按有关规定自交易量确定日起在T＋7日内划往赎出人银行帐户。当发生巨额赎回时，资金的结算方法依照基金合同相关协议解决。
（五）认购与提现的额度限定
本基金的认购和提现的额度限定由基金托管人明确并且在招募说明书或其他公告中要求。
（六）基金申购费用与赎回费率
1．本基金的基金申购费率和赎回费率不能超过有关法律法规的水准，具体实施的利率在招募说明书内进行公示。投资者在一天之内若是有几笔认购，可用利率按每笔各自测算。
申购费用由申购人担负，不纳入基金财产，用以本基金的品牌推广、市场销售、登记注册等相关费用。
赎回费用由赎出人担负，赎回费率的25％归基金财产，75％用于购买申请注册评估费和其它必需手续费。
2．本基金的赎出总金额赎出总金额扣除赎回费用。
3．基金托管人还可以在有关法律法规范围之内调节基金申购费率和赎回费率，最新基金申购费率和赎回费率在招募说明书中列报。利率如发生变更，基金托管人最晚将于新的利率逐渐实施前3个工作日在最少一种证监会指定披露新闻媒体公示。
（七）认购与提现的登记注册
1．经基金销售机构允许，基金投资者所提出的认购和赎出申请办理，在基金托管人规定时间以前能够撤消。[page]
2．投资人认购股票基金完成后，股票基金注册登记机构在T＋1日给投资者提升利益并办理申请注册登记，投资人自T＋2日起有权利赎出这部分基金认购。
3．投资人卖出股票完成后，股票基金注册登记机构在T＋1日给投资者扣减利益并办理对应的申请注册登记。
4．基金托管人可以从相关法律法规允许的情况下，对上述登记注册申请办理时长作出调整，并最晚于逐渐实施前3个工作日给予公示。
（八）巨额赎回的认定及处理方法
1．巨额赎回的认定
若单独对外开放日里的基金认购净赎回申请办理（指股票基金赎回份额与转走市场份额总和减掉基金申购市场份额与转到市场份额总和后的余额）超出前一日本基金的基金总份额的10%，为巨额赎回。
2．巨额赎回的处理方法
当股票基金发生巨额赎回时，基金托管人也可以根据本基金当年的投资组合情况确定全额的赎出或者部分延期赎出。
（1）全额的赎出：当基金托管人认为有水平付款投资人的赎出申请时，按正常赎出程序执行。
（2）一部分延期赎出：当基金托管人觉得付款投资人的赎出申请办理遇到困难或觉得付款投资人的赎出申请办理可能对基金净资产总额导致很大起伏时，基金托管人在当日接纳赎出（即确定成交）不得低于本基金基金总份额的10%前提下，对其他赎出延期申请申请办理。针对当日的提现申请办理，理应按单独帐户赎出授权量占赎出申请办理总数的占比，明确当日受理的赎回份额；投资人无法赎出一部分，除投资人在递交赎出申请时确立做出没有参加延期下一个对外开放日赎出的表示外，全自动变为下一个对外开放日赎出解决。转到下一个对外开放日的赎出不具有赎出所有权，并把下列一个对外开放日的基金份额净值为标准来计算，并依此类推，直至所有赎出才行。投资人在明确提出赎出申请办理时需会将当日没获审理一部分给予撤消。
（3）当出现巨额赎回并延期提现时，基金托管人必须在两日内编写临时性报告，给予公示，并在公开公布日各自报证监会和基金托管人关键办公场地所在城市证监会内设机构办理备案。
（4）持续两日之上（含本数）产生巨额赎回，如基金托管人以为必须，可中止接纳本基金的提现申请办理；早已接纳（即确定成交）的提现申请办理能够减缓付款赎出账款，但不得超出正常的支付时间20个工作日，并理应在规定新闻媒体中进行公示。
（九）回绝或暂停申购、中止赎出的情况及解决
1．本基金发生以下情形之一时，基金托管人可回绝或中止接纳基金投资者的认购申请办理：
（1）不可抗拒；
（2）证券交易场所在股票交易时间异常停市；
（3）产生本基金合同所规定的中止股票基金资产估值状况；
（4）基金财产经营规模太大，使基金托管人没法找到更好的投资品种，或可能会对基金业绩造成不良影响，进而危害目前基金份额持有人利益；
（5）当基金托管人觉得会有损目前基金份额持有人利益某笔认购；
（6）法律法规、法规规定或证监会评定的其他情况。
假如投资人的认购申请办理被拒，被拒的认购账款将退给投资人。
2．在如下所示前提下，基金托管人能够中止接纳投资者的赎出申请办理：
（1）不可抗拒；
（2）证券交易场所股票交易时间异常停市；
（3）中止股票基金资产估值或假如基金托管人觉得，占股票基金非常的比例投资品种的公司估值发生重大转变，而管理方法人为因素确保项目投资人的利益，已确定延迟时间提前准备也可采用公司估值或稍候开展公司估值；
（4）产生巨额赎回，本基金合同要求能够中止接纳赎出申请办理的情况；
（5）产生本基金合同所规定的中止股票基金资产估值状况；
（6）法律法规、法规规定或证监会评定的其他情况。
出现以上情况之一的，基金托管人应在当日马上向证监会办理备案。已接受的提现申请办理，基金托管人将全额支出；如暂时无法付款，将按每一个赎出申请者已经被接纳的赎出授权量占已接受赎出申请办理总数的比例分配给赎出申请者，其他部分由基金托管人依照对应的处理方法在后期对外开放日给予兑现。
在中止赎出的情况清除后，基金托管人需及时修复赎出业务流程的办理。
3．产生基金合同或招募说明书中未作载明的事宜，但基金托管人有正规依据觉得必须中止接纳基金申购、赎出办理的，理应报检证监会准许。
4．股票基金暂停申购、赎出，基金托管人应该马上在最少一种证监会指定信息公开媒体上公示。
5．中止期完毕，股票基金再次对外开放时，基金托管人理应公示最新基金份额净值。
如果出现中止的时间也为1天，基金托管人应当再次对外开放日在最少一种特定信息公开新闻媒体发表股票基金再次对外开放认购或赎出的公告并公告最新基金份额净值。
如果出现中止的超过1天但低于两个星期，中止完毕，股票基金再次对外开放认购或赎出时，基金托管人需提前1个工作日在最少一种特定信息公开新闻媒体发表股票基金再次对外开放认购或赎出的公告，并且在再次对外开放认购或赎出日公示最新基金份额净值。
如果出现中止的超过两个星期，中止期内，基金托管人应每两个星期最少反复发表中止公示一次；中止完毕，股票基金再次对外开放认购或赎出时，基金托管人需提前3个工作日在最少一种特定信息公开新闻媒体持续发表股票基金再次对外开放认购或赎出的公告，并且在再次对外开放认购或赎出日公示最新基金份额净值。
（十）定期定额投资方案
在各类条件成熟的情形下，本基金可以为投资人给予定期定额投资方案服务项目，落实措施方式以招募说明书和基金托管人到时候发布的业务规则为标准。

十四、基金转换
为方便基金份额持有人，未来在各类技术标准和准备完善的情形下，投资人能选在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理方法的许多股票基金（若有）之间基金转换。基金转换的额度限定、变换利率等具体要求需要由基金托管人到时候另行规定。

十五、基金非交易过户、转托管、冻洁与质押贷款
（一）股票基金注册登记机构只审理承继、遗嘱继承、司法执行的情形下的非交易过户。不管在相关哪种前提下，接纳划拨的核心一定要符合要求的投资者或机构投资者。
1．“承继”指基金持有人身亡，其所持有的基金认购对其合法合规继承者承继；
2．“遗嘱继承”指基金持有人自书遗嘱把它所持有的基金认购赠送给遗嘱执行人之外的人；
3．“司法执行”就是指依据生效法律文书，有行使权力的当事人（基金持有人）把它所持有的基金认购依生效法律文书之规定积极产权过户给了别人，或检查院根据生效法律文书即将迎来行使权力的当事人（基金持有人）所持有的基金认购强制性划拨给了别人。[page]
（二）投资人申请办理非交易过户需要到股票基金注册登记机构或者其指定营业网点申请办理。针对对符合条件的非交易过户申请办理按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司开放式基金业务规则》的相关规定申请办理。
（三）对符合条件的非交易过户申请办理由股票基金注册登记机构进行核对，该确定一般情况下需在非交易过户申请办理经审核根据之日起5个工作日内作出；申请者按股票基金注册登记机构要求标准的交纳房屋过户费。
（四）基金持有人能以同一基金账户在各个基金销售机构认购（认缴）基金认购，但是必须在本认购（认缴）的基金销售机构赎出这部分基金认购。
基金份额持有人可以办其基金认购在各个基金销售机构的转托管办理手续。转托管在转出方进行申报，投资人于T日转托管基金认购转走完成后，一般情况下转托管市场份额可在T＋1日在转到方营业网点申请办理转到办理手续，投资人可在T＋3日起赎出这部分基金认购。
（五）股票基金注册登记机构只审理我国有权机关依规标准的基金账户或基金份额的冻洁与解除冻结。基金账户或基金认购冻结的，冻结一部分所产生的利益（包含股票分红和红利再投资）一并冻洁。
（六）在相关法律法规有明确规定的情形下，基金托管人将可以办基金份额的质押贷款业务流程或相关业务，并会与股票基金注册登记机构制订、发布与实施对应的业务规则。

十六、股票基金产品销售以及代理商
基金产品销售指接受投资者申请办理为其办理基金认缴、认购、赎出、非交易过户、转托管及其它相关业务流程，由基金托管人及基金管理人委托及其它对符合条件的组织申请办理。基金托管人授权委托别的组织申请办理本基金产品销售的，是与私募投资委托代理人签署委托代理协议，以确立基金托管人和私募投资委托代理人中间在基金申购、认购、赎出等事项中的权利义务，保证基金财产安全性，维护基金投资者和基金份额持有人的合法权利。
私募投资委托代理人应严格执行相关法律法规和基金合同的相关规定申请办理股票基金产品销售。

十七、股票基金登记注册业务流程以及代理商
本基金的登记注册业务流程指本基金备案、银行存管、结算和交割业务流程，主要内容包含投资者基金账户管理方法、基金认购登记注册、结算及基金买卖确定、代理商派发收益、确立并存放基金份额持有人名单等。
本基金的登记注册业务流程由基金托管人或基金管理人委托别的对符合条件的组织申请办理。基金托管人授权委托别的组织申请办理本基金登记注册业务，是与委托代理人签署委托代理协议，以确立基金托管人和中介机构在投资者基金账户管理方法、基金认购登记注册、结算及基金买卖确定、代理商派发收益、确立并存放基金份额持有人名单等事项里的权利与义务，维护基金投资者和基金份额持有人的合法权利。
（一）股票基金注册登记机构具有如下所示支配权：
1．创建及管理投资人基金认购帐户；
2．获得申请注册评估费；
3．存放基金份额持有人开户资料、买卖材料、基金份额持有人名单等；
4．有关法律法规的许多支配权。
（二）股票基金注册登记机构担负如下所示责任：
1．配置充足的专业人士申请办理基金登记注册业务流程；
2．严格执行法律法规和基金合同规定的条件申请办理本基金的登记注册业务流程；
3．维持基金份额持有人名单及相关的认购与赎出等服务纪录15年及以上；
4．对基金份额持有人的基金账户信息内容负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或股票基金造成的损失，须承担法律责任承担责任，但司法部门强制性查验情况以外；
5．有关法律法规的许多责任。

十八、股票基金的投入
（一）投资目标
本基金以长线投资为基本准则的前提下，根据严格项目投资纪律约束和风险管控方式，将战略资产配置与投资机会合理融合，用心考虑在经济发展全球化趋势下具有国际竞争优势的中国公司，根据优选证劵和适当主动投资，为国内投资人给予国际性水准的理财服务，最后谋取基金财产的持续稳定升值。
（二）投资方法
伴随着中国经济发展已经全方面的融入世界经济，“中国主题”投资概念日益造成全世界投资人的高度关注。本基金参考麦考利富林明______投资管理集团公司150余年的投资管理工作经验，以全球视野思考中国经济，详细分析并发掘在其中领域与企业的竞争优势，根据投资资产的灵敏动态性配备，在实现风险预算管理方法的前提下，最大程度争得投资基金超量收益。
（三）项目投资范畴
本基金的投入范围包括个股、债卷及法律法规或证监会许可的其他投资品种。股市投资范围包括全部在国外依规公开发行的A股及其证监会容许投入的其他个股类种类，债权投资的重要种类主要包括国债券、金融债、公司债券、复购、短期内单据和可转换公司债及其证监会容许投入的其他债卷类种类。在通常情况下，本基金投资组合中股市投资比例是30－80%，债权投资比例是20－50%，现钱为0－20%。本基金的股市投资关键是这些动态性发展趋势竞争优势而着眼于全球化竞争市场上市企业，这部分投资比例将不少于本基金股票资产的80%。
将来在相关法律法规批准时，去除以现金方式存有的基金财产外，其他基金财产可所有用以股市投资。
（四）投资建议
本基金充足参考麦考利富林明__________投资管理集团公司全世界切实可行的投资方法与技术，以全球视野思考中国经济，将中国行业发展前景与上市公司价值分辨列入世界经济综合考虑的范围，根据判定/定量分析认真细致讲解的紧密结合，牢牢把握我国/地域与上市公司竞争优势，从而实现上市企业实际价值合理评定、资产配置理财规划与风险管控正确的执行。
本基金以股市投资为主导，在股票选择和理财规划上各自采用“自下到上”和“从上至下”的投资建议。依据国外市场具体的特性，本基金积极主动运用麦考利富林明__________投资管理集团在国际市场的探索网络资源，用之全球视野观的优点使用价值评估体系鉴别股票素养，同时结合当地长期性深层次的公司调研和严苛谨慎的基本面与市场面剖析，挑选出关注的重点上市公司股票。理财规划方面包含类型理财规划各业理财规划，本基金不但在股票、债卷和现钱三大资产类别间执行策略管控，还能通过对全球/地区领域效用进行评价后，明确领域理财规划权重值，整体密切监管组成风险和收益特点，以最后进一步确保的组合流通性、可靠性与收益性。
1.优点价值评估
麦考利富林明__________投资管理集团公司一直以来落实精细入微的基本面研究，逐日积累有利于决策的相对优势，融合DDM（DDRs）、DCF等价值评估模型，全力以赴协助科学合理的证券资产挑选。根据麦考利富林明__________的全球化科学研究网络资源，本基金根据优点价值分析，综合考察上市企业所具有的竞争优势，对其组成上市企业竞争优势多方面的原因开展溶解科学研究后，融合其现阶段的销售状况，来决定股票升值空间与投资时段的分析。依据关键科学研究得到的结果，本基金将最后创建显著具有升值空间的候选股池，并构建起合乎本基金投资策略的证券组合。[page]
2.关心五大优势上市企业
依据优点价值评估得到的结果，目前本基金将密切关注五大类优点上市企业。
1）具有较为低成本优势的上市企业
作为一个发达国家，我国人力成本较低的优点将最少在未来的一段时间内获得维持。事实上，“全世界人力资本对冲套利”令我国变成全球制造业的外包公司之一，我国已经是引人注目的全球性生产制造产业基地，低成本优势还会继续夯实上市企业竞争能力。
2）受惠于多元化与高成长性刚需竞争力的上市企业
我国政府一直致力于刺激性刚需，中国市场需求持续增长仍然能够维持很长阶段。在其中，消费理念升级是扩大内需的关键因素之一，住房、小汽车、文化传媒、游戏娱乐、旅游等供不应求全是消费理念升级的常见主要表现，有关上市企业将获益匪浅。
3）具备相对性垄断性竞争力的上市企业
具备垄断性特征的上市企业多见行业领袖，他们不但对价格行情有相对性控制能力，在漫长的竞争中又有着相对较高的取得成功可预测性。目前体制创新和产业结构调整为这个上市企业发展趋势给予新机遇，上市企业自已的科技进步和广泛参与深层产业整合更扩展了将来成长空间。
4）具有中国文化传统竞争力的上市企业
具备中国文化传统纯天然地方特色的上市企业风采与众不同，因为它的商品是国外上市企业没法生产与取代的。品牌上市企业独具一格的刚性需求，中国传统知名品牌上市企业受惠于自成一体的古老文化艺术，而奠定上市公司长期性核心竞争力。
5）充分运用中国自然资源竞争力的上市企业
特殊地域都是有独特的网络资源特点，只需善加利用就能制造出丰厚的资本。尽管总而言之，我国并不是一个人均资源比较丰富的大国，但中国在一些行业资源具有相对优势，可能就培育出对应的有升值空间的上市企业。尤其是目前由于中国本身经济发展稳步增长和世界经济回暖，处在上下游地位的大宗原材料及网络资源类领域具有优良发展态势，在我国进到工业时期的大环境下，领域运行周期取决于以上领域依然会维持发展期，这种处在全产业链最上层端领域在股市中会稳步发展。
3.资产配置策略
理财规划方面包含类型理财规划各业理财规划，本基金不但在股票、债卷和现钱三大资产类别间执行策略管控，还能通过对全球/地区领域效用进行评价后，明确领域理财规划权重值。
在理财规划角度上，基金托管人将最先认真细致考量各种别资产的风险收益特征，伴随着经营风险相对性趋势分析，及时纠正多样性资产的比例，完成资产配置动态调整最优控制。通常情况下本基金投资组合中股市投资比例是30－80%，债权投资比例是20－50%，现钱为0-20%。将来在相关法律法规批准时，去除以现金方式存有的基金财产外，其他基金财产可所有用以股市投资，进而还可以在进一步操纵经营风险前提下，真真正正充分发挥基金托管人主动管理水平，追求完美较大长期投资。
在这个市场理财规划方面，本基金在研究全世界/地区领域效用后，根据对这个行业股票基本面和形势周期的预测分析，与此同时考虑到上市公司领域成长型，明确股票基金在一定的时间内的企业合理布局。在这个基础上，本基金托管人将执行灵活多变的领域交替对策，根据追踪不同领域的相对价值及其行业景气周期变化等多种因素，适时调整领域理财规划权重值，积极主动掌握行业价值演变里的投资机会。
4.债权投资管理方法
配备保护性财产是防止基金组合的风险策略方式。针对债卷资产的挑选，本基金会以价值评估为切入点，在综合研究的前提下执行积极主动地组合投资，并主要是通过类别配备与债卷挑选2个层级的投资管理方法。
在类别配备层级，融合对宏观经济政策、债券收益率、债卷供需等多种因素的分析，依据交易所市场与银行间类别资产的风险收益特征，定期检查资产配置类别财产开展合理配置和优化，明确类别财产的最佳权重值；
在债卷选择上，本基金以长期利率变化趋势为载体，融合经济发展趋势分析、财政政策及不一样债券品种收益率水准、流通性和信贷风险等多种因素，合理利用年利率预估、久期管理方法、换券价差买卖、凸性买卖与乘骑债券收益率等项目投资管理模式，执行积极主动地债权投资管理方法。
伴随着中国证券市场的快速发展和结构型变化，大量债卷优良品种和支付方式将提升债权投资运营模式，本慈善基金会紧密追踪行业动态转变，选择适合的干预机遇谋取高过销售市场平均的回报率。
（五）项目投资决策制定
决策基本准则是根据基金合同所制订项目投资政策方针、项目投资范畴及投资限制等，制订基金投资策略及实行融资计划。适度控制风险性及资产安全，并追求完美项目投资利得的有效提高，最大程度地确保基金持有人利益。
企业决策选用集体决策方式，并且以决策会议的形式进行反映。
1．为提升决策效率专业能力水准，企业在经营管理层内设决策联合会，做为企业投资管理的核心决定组织。
2．决策联合会以投资管理部核心人物为主导建立，然后由投资总监出任现任主席，其他组员包含一部分杰出私募基金经理和研究总监。
3．决策委员会的工作职责是：定期或不按时举办决策大会，在按照相关法律法规与基金合同所确立的投资限制纲要的范围之内，分析评价项目投资实际操作业绩考核，并且在对当前理财规划进行整理的前提下，做出理财规划决定，明确证券评级方式，确定投资目标候选库，做为私募基金经理的投资操控的根据。
4．决策联合会对自己所议内容在组员间达成一致后产生决定，没法达成一致时，由决策委员会主席做最终判决。
5．决策联合会应就每一次会议决议状况制做书面材料，向经理递交，并且为监督核查给予核对根据。
（六）基金严禁个人行为
1．包销证劵；
2．向别人借款或是提供担保；
3．从业担负无限连带责任的投入；
4．交易别的基金认购，可是国务院令另有规定的除外；
5．向基金托管人、基金管理人注资或是交易其基金托管人、基金管理人发售的个股或是债卷；
6．交易与其说基金托管人、基金管理人有控投关联的股东或是与其说基金托管人、基金管理人有别的重要利益关系的企业公开发行的证劵或是包销期限内包销的证劵；
7．从业内线交易、操纵证券成交价以及她不正当的股票交易主题活动；
8．依照法律、行政规章相关规定，由国务院证劵监督管理机构要求严禁的许多主题活动。
如相关法律法规相关规定发生变更，以上严禁个人行为应相对应变动。
（七）基金投资组合占比限定
1．本基金拥有一家公司的个股，其总市值不能超过本基金资产净值的10%；
2．本基金与由基金托管人的管理其他股票基金拥有一家公司公开发行的证劵，不能超过该证券的10%；[page]
3．基金财产参加发行股票认购，本基金所申报的额度不得超过本基金的资产总额，本基金所申报的股票数量不得超过拟股票发行企业此次股票发行的总产量；
4．个股、债卷和资金的投资比例必须符合本基金合同所规定的投资比例限定。
法律法规或证监会对上述占比限定另有规定的，应从其规定。
因为管理规模或市场的改变所导致的资产配置超出以上合同约定的比例不在限定以内，但基金托管人应在一定时间内作出调整，以达到要求。
虽然有以上占比限定，现如今之后在相关法律法规批准时，去除以现金方式存有的基金财产外，其他基金财产可所有用以股市投资。
（八）基金托管人意味着股票基金行使股东权利原则及办法
1．不谋取对上市公司的控投，不参加所投资上市公司的运营管理；
2．有益于基金财产的安全性与升值；
3．基金托管人按照国家有关规定意味着股票基金单独行使股东权利，维护基金投资者利益。

十九、基金股权融资
本基金能够根据国家的相关规定开展股权融资。

二十、基金财产
（一）股票基金资产总值
股票基金资产总值就是指股票基金所选购的各种证劵使用价值、存款利息和基金应收款的认购账款和其它应收款项及其他项目投资所形成资产的使用价值总数。
（二）基金资产净值
基金资产净值就是指股票基金资产总值减掉股票基金债务后使用价值。
（三）基金财产账户
由基金管理人设立股票基金专用型银行存款账户及其股票账户，与基金托管人和基金管理人、私募投资委托代理人和基金注册登记机构自有的资产账户及其他股票基金资产账户相单独。
（四）基金财产的处罚
基金财产不同于基金托管人、基金管理人和私募投资代理人的原有财产，基金财产互不相关，然后由基金管理人存放。基金托管人、基金管理人和私募投资委托代理人因其自有的财产担负其本身的法律依据，其债务人不可对基金财产履行要求冻洁、扣留或其他支配权。除依法律法规和基金合同的相关规定处罚外，基金财产不可被处罚。非因基金财产自身承担负债，不可对基金财产申请强制执行。

二十一、股票基金资产估值
（一）公司估值目地
股票基金资产估值的目的在于客观性、清晰地体现基金财产其价值。根据经股票基金资产估值后确定的基金资产净值而测算出基金份额净值，是测算基金申购与赎出价钱的基本。
（二）公司估值日
本基金合同生效后，基金托管人上海证券交易所、深圳交易所正常的买卖日对基金财产开展公司估值。
（三）公司估值目标
股票基金拥有的个股、债卷和存款利息、应收款项、其他投资等财产。
（四）估值模型
1．企业估值方式
（1）发售流通证券按公司估值日其所在证交所的收盘价格公司估值；公司估值日无的交易，以近期买卖日的收盘价格公司估值；
（2）非上市股票的估值：
（a）派股、转增股、配资和公开增发等形式发售的个股，按公司估值日在交易中心摘牌的同一个股的收盘价格公司估值；
（b）初次发售的个股，按出厂价公司估值。
（3）配资所有权证，从配股除权日具有配资确定日止，若收盘价格高过配股价，则按照收盘价格和配股价的差价开展公司估值；若收盘价格相当于或小于配股价，则公司估值为零。
（4）在任何时候，基金托管人如选用该项第（1）、（2）、（3）小项规定的方法对基金财产开展公司估值，都应被视为使用了适度的估值模型。可是，假如基金托管人觉得按该项第（1）、（2）、（3）小项规定的方法对基金财产开展公司估值不可以客观性体现其账面价值的，基金托管人可以根据详细情况，及与基金管理人商谈后，按更能体现投资性房地产的价钱公司估值。
（5）国家有全新所规定的，按照其要求开展公司估值。
2．债券估值方法：
（1）证交所销售市场推行净价交易的公司债券按公司估值日收盘价格公司估值，公司估值日并没有的交易，按近期买卖日的收盘价格公司估值。
（2）证交所销售市场未推行净价交易的公司债券按公司估值日收盘价格减掉债卷收盘价格中含有的债卷应收利息所得到的净价开展公司估值，公司估值日并没有的交易，按近期买卖日债卷收盘价格测算所得到的净价公司估值。
（3）非上市债卷按照其出厂价公司估值；
（4）在银行间市场交易市场的债卷按照其出厂价公司估值；
（5）在任何时候，基金托管人如选用该项第（1）-（4）小项规定的方法对基金财产开展公司估值，都应被视为使用了适度的估值模型。可是，假如基金托管人觉得按该项第（1）-（4）小项规定的方法对基金财产开展公司估值不可以客观性体现其账面价值的，基金托管人在充分考虑销售市场卖价、市场报价、流通性、债券收益率等诸多要素前提下所形成的债券估值，基金托管人可以根据详细情况与基金管理人商谈后，按更能体现投资性房地产的价钱公司估值；
（6）国家有全新所规定的，按照其要求开展公司估值。
（五）公司估值程序流程
股票基金日常公司估值由基金托管人开展。基金托管人进行公司估值后，将公司估值结论以书面形式汇报给基金管理人，基金管理人依照基金合同、基金托管协议书所规定的估值模型、时间和程序进行核查，基金管理人核查确认无误盖章回到给基金托管人；月末、年终和年底公司估值核查与股票基金会计账目的核查同步进行。
（六）中止公司估值的现象
1．投资基金所涉及到的证交所遇法定节假日时因其他缘故停业整顿时；
2．因不可抗力或其他情况导致基金托管人、基金管理人没法精确评定基金财产使用价值时；
3．证监会评定的其他情况。
（七）基金份额净值确认的和处理错误方法
基金份额净值是依据每一个对外开放日停市后，基金资产净值除于当日基金份额的账户余额总数测算，基金份额净值计算，精确到0.0001元，小数位后第五位四舍五入。我国另有规定的，从其规定。当基金财产的公司估值造成基金份额净值小数点后四位内产生错漏时，视作基金认购资产估值不正确。
基金托管人和基金管理人将采用必需、适度有效的举措保证股票基金资产估值的精确性、时效性。当基金份额净值发生错误时，基金托管人应当及时公示、给予改正，并制定有效的举措避免损害进一步扩大；基金净值不正确误差做到基金资产净值的0.5%时，基金托管人理应通告基金管理人并报证监会办理备案。因基金份额净值计费不正确导致基金份额持有人的损失，基金份额持有人有权要求基金托管人、基金管理人给予赔付。基金托管人、基金管理人有权向第三方责任者开展追索。
（八）独特情形的解决
基金托管人依照此条第（四）款第1项第（4）小类和第2项第（5）小类开展公司估值时，造成的偏差不当作基金份额净值处理错误；因为证交所以及登记结算公司上传的数据错误，或者由于其他不可抗力原因，基金托管人和基金管理人虽已采用必需、适度、有效的举措开展安全检查，可是无法发觉该不正确的，从而导致的股票资产估值不正确，基金托管人、基金管理人能够免去承担责任。但基金托管人、基金管理人理应积极主动采用必须的对策清除从而带来的影响。[page]

二十二、基金的收益率与分派
（一）利润的组成
基金收益率包含：投资基金所得的收益、股利分配、债券利息、交易证劵价差、银行存款利息、已实现的其他劳动收入及因应用基金财产所带来的成本和费用的节省。
基金净收益为基金收益率扣减按有关规定还可以在基金收益率中扣费用项目等后的余额。
（二）利润分配标准
1．本基金的每一份基金认购具有同样支配权。
2．在满足相关股票基金分派盈利标准前提下，本基金收益率每年都要分派一次，最多分派四次；
3．投资人能选股票分红方法或分红再投资的分红方式，以投资人在年底分红利益备案日前最终一次选择的形式为标准，投资人挑选分红默认设置形式为股票分红；
4．假如投资基金本期亏损，则本基金没有进行利润分配；
5．全年度总计的基金收益分配占比不能低于本基金本年度已实现纯收益的90%；
6．法律法规、政策法规或监管部门另有规定的从其规定。
（三）利润分配计划方案
基金收益分配方案中注明基金收益分配目标、分配机制、分派时长、分派金额及占比、分配方式和有关服务费等相关信息。
（四）利润分配策略的明确、公示
基金收益分配计划方案由基金托管人拟订，然后由基金管理人核实后明确，在报证监会备案后5个工作日内由基金托管人公示。
（五）利润分配中产生费用
1．利润分配选用红利再投资方法免交再投资费用。
2．利润分配后发生的银行转帐等服务费用由基金份额持有人自己承担；假如基金份额持有人所获现金红利不够付款上述情况银行转帐等服务费用，股票基金注册登记机构全自动将这个基金份额持有人的现金红利按年底分红执行日的基金份额净值变为对应的基金认购。

二十三、基金费用与税款
（一）基金费用的类型
1．基金托管人的管理费用；
2．基金管理人的管理费；
3．基金信息披露花费；
4．基金份额持有人大会花费；
5．与股票基金有关的会计费和律师代理费；
6．项目投资交易手续费；
7．按照国家有关规定和基金合同要求能够纳入的其它费用。
（二）股票基金费用计提方式、记提标准及付款方式
1．基金托管人的基金管理费
通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率记提。计算方式如下所示：
H＝E×年管理费率÷当初日数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日记提，按月付款。经基金管理人核查后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、歇息日，付款日期延期。
2．基金管理人的基金托管费
通常情况下，基金基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率记提。计算方式如下所示：
H＝E×年托管费率÷当初日数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日记提，按月付款。由基金托管人向基金托管人推送基金托管费划付命令，基金管理人核查后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、歇息日，付款日期延期。
3．基金募集期之间信息公开费、会计费、律师代理费及其其它杂费，不可从基金财产中税前列支，能从认购费中税前列支。若本基金发行不成功，发行费由基金托管人担负。股票基金合同生效后相关费用按相关政策法规税前列支。
4．此条第（一）款第3至第7项费用由基金管理人依据相关政策法规及相关协议的要求，按花费具体开支额度付款，纳入本期基金费用。
（三）不纳入基金费用的一个项目
基金托管人和基金托管人因不履行或未完全履行责任所导致的支出费用或基金财产损失，及其解决与基金运作不相干的事宜产生费用等不纳入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的变化
基金托管人和基金管理人可商议酌情考虑降低基金的基金管理费用和基金托管费，不必举办基金份额持有人大会。
（五）税款
本基金运作环节中涉及到的各纳税主体，其纳税时间按国家税收法规、政策法规实行。

二十四、基金会计与审计
（一）基金会计现行政策
1．基金托管人为基金的基金会计责任方；
2．基金会计期间为阳历每一年1月1日至12月31日，假如股票基金初次募资成立当初低于3个月，能够划入下一个会计年度；
3．股票基金计算以rmb为记账本位币，记账单位是人民币元；
4．企业会计制度实行国家相关的会计准则和《证券投资基金会计核算办法》；
5．基金托管人需对本基金单独做账、独立法人；
6．基金托管人及基金管理人分别保存详细的股票会计账目、凭据，按有关规定编写股票基金财务会计报表；
7．基金管理人每月与基金托管人就基金财务核算、报表编制等进行确认并且以书面形式方法确定。
（二）股票基金年度审计报告
1．基金托管人聘用具备证券业从业资质的会计事务所以及注册会计对股票基金年度财务报告开展财务审计。会计事务所以及注册会计与基金托管人、基金管理人互不相关；
2．会计事务所拆换经办人员注册会计时，须事前征求基金托管人允许，并报证监会办理备案；
3．基金托管人（或基金管理人）认为有充裕原因拆换会计事务所，经基金管理人（或基金托管人）允许，报证监会备案后能够拆换。基金托管人必须在拆换会计事务所之后在5个工作日内公示。

二十五、基金信息公开
（一）公布标准
基金信息披露扣缴义务人必须在证监会规定时间内，将应予以公布的基金信息根据证监会指定全国书报刊和基金托管人、基金管理人的互联网网站等媒体公布，并确保投资者能够按照股票基金协议约定时长和方法查看或是拷贝公布公布的数据资料。
（二）基金募集信息公开
1．基金募集申请办理经证监会核准后，基金托管人必须在基金认购开售的三日前，将招募说明书、基金合同引言刊登在规定书报刊和平台上；基金托管人、基金管理人应该将基金合同、基金托管协议书刊登在网站上。
2．基金托管人理应就基金认购开售的具体事宜编写基金认购开售公示，并且在公布招募说明书的当日刊登于特定书报刊和平台上。
3．基金托管人理应在基金合同生效的次日在规定书报刊和平台上刊登股票基金合同生效公示。
4．股票基金合同生效后，基金托管人理应在每六个月完毕之日起四十五日内，升级招募说明书并刊登在网站上，将系统重装后的招募说明书引言刊登在规定书报刊上。基金托管人必须在公告十五日精子活动率证监会申报升级更新的招募说明书，并就相关更新公告给予书面说明。[page]
（三）定期报告
股票基金定期报告由基金托管人依照法律法规和证监会出台的相关证券基金信息公开内容和格式政策文件的相关规定独立编写，由基金管理人核查。股票基金定期报告，包含基金年度报告、股票基金上半年度汇报和基金季度总结报告。基金托管人理应在每一个对外开放日的次日，根据网址、基金认购开售营业网点以及其它媒体，公布对外开放日的基金份额净值和基金认购累计净值。
1．基金年度报告：基金托管人理应于每年完毕之日起九十日内，编写进行基金年度报告，并把年报文章正文刊登于平台上，将本年度报告摘要刊登在规定书报刊上。基金年度报告的会计报表理应通过财务审计。
2．股票基金上半年度汇报：基金托管人必须在上半年度完毕之日起六十日内，编写进行股票基金上半年度汇报，并把上半年度汇报文章正文刊登在网站上，将上半年度报告摘要刊登在规定书报刊上。。
3．股票基金季度总结报告：基金托管人必须在每季度完毕之日起十五个工作中日内，编写进行股票基金季度总结报告，并把季度总结报告刊登在规定书报刊和平台上。
股票基金合同生效不够2个月的，基金托管人可以不用编写本期季度总结报告、上半年度汇报或是年报。
（四）临时性汇报与公示
股票基金产生大事件，相关信息披露义务人必须在两日内编写临时性报告，给予公示，并在公开公布日各自报证监会和基金托管人关键办公场地所在城市证监会内设机构办理备案。
前述所指大事件，就是指可能会对基金份额持有人利益或是基金份额的价钱造成重大影响的以下事情：
1．基金份额持有人大会的举办；
2．提前终止基金合同；
3．变换基金运作方法；
4．拆换基金托管人、基金管理人；
5．基金托管人、基金管理人的规定名字、居所发生变更；
6．基金托管人公司股东以及出资比例发生变更；
7．基金募集期增加；
8．基金托管人的老总、经理及其它高管人员、私募基金经理和基金管理人基金托管部门负责人产生变化；
9．基金托管人的股东在一年内变动超出百分之五十；
10．基金托管人、基金管理人基金托管单位的重要业务员在一年内变化超出百分之三十；
11．涉及到基金托管人、基金财产、基金托管业务的起诉；
12．基金托管人、基金管理人遭受监督机构的调查；
13．基金托管人以及执行董事、经理及其它高管人员、私募基金经理遭受比较严重行政许可，基金管理人以及基金托管部门负责人遭受比较严重行政许可；
14．重大关联交易事宜；
15．基金收益分配事宜；
16．管理费用、管理费等费用计提规范、记提方式及利率发生变更；
17．基金份额净值计费不正确达基金份额净值百分之零点五；
18．股票基金改聘会计事务所；
19．变动私募投资委托代理人；
20．拆换股票基金注册登记机构；
21．股票基金逐渐申请办理认购、赎出；
22．基金申购、赎回费率以及收费方式发生变更；
23．股票基金产生巨额赎回并延期支付；
24．股票基金持续产生巨额赎回并停止接纳赎出申请办理；
25．股票基金中止接纳认购、赎出审核后再次接纳认购、赎出；
26．基金认购挂牌交易；
27．证监会所规定的其他事宜。
（五）公布回应
在基金合同时间内，一切公共媒体中存在的或是在市场中流传的信息可能会对基金认购价钱造成虚假性危害或是造成比较大变动的，有关信息披露义务人悉知后应当及时对于该信息进行公开回应，并把相关情况马上汇报证监会。
（六）信息公开文件信息储放与查看
招募说明书公布后，理应各自备置于基金托管人、基金管理人和基金认购代销机构的居所，投资人可免费查看。在交易成本费后，可以从有效期限内获得以上文档影印件。
股票基金定期报告公布后，理应各自备置于基金托管人和基金管理人的居所， 投资人可免费查看。在交易成本费后，可以从有效期限内获得以上文档影印件。

二十六、股票基金终止合同与股票基金财产清算
（一）本基金终止合同理由
有下列情形之一的，本基金终止合同：
1．基金份额持有人大会确定停止的；
2．基金托管人岗位职责停止，但在六个月内没新基金托管人承揽其原来职责的；
3．基金管理人岗位职责停止，而六个月内没新基金管理人承揽其原来职责的；
4、基金合同所规定的其他情形或证监会许可的其他状况。
（二）基金财产的结算
1．清算组成员
（1）自股票基金终止合同之日起30个工作日内成立清算组，清算组成员在证监会的管理中进行基金清算。
（2）法定代表由基金托管人、基金管理人、具备担任证劵业务资质的注册会计、侓师、有关的中介服务机构及其证监会指定人员构成。
（3）清算组成员承担基金财产的存放、清除、定价、表现和分派。
2．基金财产清算方案
（1）股票基金终止合同后，由清算组成员统一接手股票基金；
（2）对基金财产和债务进行清洗和确定；
（3）对基金财产开展公司估值和转现；
（4）清算组成员所作出的清算审计报告须经会计事务所财务审计，然后由法律事务所出示法律意见书；
（5）将基金清算结论汇报证监会办理备案并公告；
（6）发布股票基金清算公告；
（7）对基金财产进行分配。
3．清算费用
结算费用是指清算组成员在开展基金清算环节中所发生的全部有效花费，清算费用由清算组成员优先选择从基金财产中付款。
4．基金财产按下列次序偿还：
（1）支付清算花费；
（2）缴纳所欠税款；
（3）偿还股票基金负债；
（4）按基金份额持有人所持有的基金认购占比进行分配。
基金财产未按该项第（1）至（3）小类要求偿还前，不分给基金份额持有人。
5．股票基金财产清算的公告
清算组成员所作出的清算审计报告经会计事务所财务审计，法律事务所出示法律意见书后，报证监会办理备案并公告。
6．基金清算帐簿及文件信息储存
基金清算帐簿及有关文件按国家相关要求储存。

二十七、业务规则
基金份额持有人必须遵守《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司开放式基金业务规则》。业务规则不受影响基金管理人的权利义务，由基金托管人在满足法律法规及基金合同要求前提下制订，然后由基金托管人表述与改动，但如该表述或改动实际性更改了基金合同，则须举办基金份额持有人大会，对基金合同的改动达到决定。[page]

二十八、合同违约责任
（一）因为基金合同一方当事人的过失，导致基金合同不可以执行或是无法完全履行的，由有过错的一方担负合同违约责任；如属基金合同彼此或多方面当事人的过失，结合实际情况，由当事人或多方面被告方各自负责分别需承担的合同违约责任。可是产生下述状况，被告方能够免除责任：
1．不可抗拒；
2．基金托管人及基金管理人依照那时候高效的法律法规或证监会的相关规定做为或不当作而带来的损失等；
3．基金托管人，在没有任何过失的情形下，因为按照本基金合同所规定的投资原则项目投资或者不项目投资带来的损失或潜在性损害等。
（二）股票基金合同当事人违背基金合同，给本人导致直接损失的，应进行赔付。
（三）当发生一方或多方面被告方毁约的情形下，基金合同能继续履行的，理应继续履行。未违约方当事人在岗位工作职责内有责任立即采用相应措施，避免的损失扩张。
（四）除非是因为基金托管人的有意毁约、诈骗或粗心大意造成费用或损害，基金托管人不应当承担与本基金相关的所有损害或成本，并有权利便与本基金相关而造成的一切起诉、理赔、费用或花费规定本基金赔偿。
（五）除非是因为基金管理人的有意毁约、诈骗或粗心大意造成损失或花费，基金管理人不应当承担与本基金相关的所有损害或成本，并有权利便与本基金相关而造成的一切起诉、理赔、费用或花费规定本基金赔偿。

二十九、异议和处理法律适用
基金合同多方被告方因基金合同而引起的或者与基金合同相关的一切异议应当通过商议或是协商处理，商议或是协商不可以克服的，可向中国国际经济合作监察委员会上海市联合会，依照我国国际经济合作监察委员会到时候高效的仲裁规则开展诉讼。仲裁裁决是终结的，对当事人都有约束。
本基金合同受我国法律管辖。

三十、股票基金合同效力与改动
（一）本基金合同经基金托管人与基金管理人彼此盖公章、彼此法定代表人或其授权代理人签名并申报证监会。投资者交纳认缴的基金份额的账款时，基金合同创立；基金托管人按照相关规定向国务院办公厅证劵监督管理机构申请办理股票基金备案手续，股票基金合同生效。
（二）本基金合同自起效之日起对股票基金合同当事人同样具有法律约束力。
（三）上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司确定已知悉建设__________银行可开展重新组合，并允许在我国基本建设__________金融机构重新组合改革后，建设__________保险公司在本合同项下的权利义务需要由建设__________银行股份有限公司继承。
（四）本基金合同原件一式十份，在其中汇报证监会和银行保险监督组织各二份，基金托管人和基金管理人各拥有二份，二份由基金托管人存留预留，每一份同样具有的法律认可。
（五）本基金合同可印刷装订成册，供投资人在基金托管人、基金管理人、私募投资代理人的办公场地和经营场所查看，也可以发表在基金托管人指定网址，供股民查看。投资人也可按照成本费买基金协议的影印件或复印件，但具体内容要以基金合同原件为标准。
（六）基金合同的改动
1．基金合同的改动须经基金托管人和基金托管人允许；而且
2．改动基金合同应经基金份额持有人大会决定根据，并报证监会准许，自审批之日起起效。但若因对应的法律法规、政策法规产生变化并归属于基金合同务必遵循进行调整的情况，或是基金合同另有规定的，并不经基金份额持有人大会决定，而经基金托管人和基金管理人批准后改动，并报中国证监会审核或备案。

三十一、基金托管人和基金管理人盖章