时间：2023-02-07 17:27:23来源：法律常识
财联社1月29日讯（编辑 陈侃迪）近日，财联社翻阅上市公司公告时发现，知名上市证券公司申万宏源证券（000166）发布的一则公告与其旗下的期货风险管理子公司有关，内容显示宏源恒利上海实业有限公司有一笔价值8563万元的铝锭无法提货，报案后发现起因是仓储公司的员工杨森违法制造了假合同。
而负责货物存放的仓储公司“中金圣源仓储管理公司”竟有30%的股权归属于中国有色金属工业协会旗下的全资子公司，目前该案件已由上海市虹口区人民法院进行裁定。
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目前最新的案件进展情况显示，2023年1月12日，宏源恒利收到了上海市虹口区人民法院民事裁定书，内容提到，因佛山中金圣源员工杨森涉嫌刑事犯罪，已于2022年7月8日由佛山市公安局南海分局以涉嫌合同诈骗为由采取强制措施，而相关案件中的铝锭也因涉嫌合同诈骗案而一并被公安机关查封，故上海市虹口区人民法院依法裁定驳回起诉。
系宏源期货全资子公司，4125吨铝锭因仓单业务需要
财联社查询了宏源恒利的背景发现，该公司为宏源期货的全资子公司，而宏源期货则是申万宏源集团的全资子公司。
该风险管理子公司因开展基差贸易、仓单服务业务需要于2022年1月1日与“佛山市中金圣源仓储管理有限公司”签署了《仓储保管合同》，约定了双方仓储保管的权利和义务。随后于2022年5月30日发现存储于仓库中的铝锭现货无法提取，宏源恒利便立即向法院提起诉讼，请求法院判决佛山中金圣源向宏源恒利交付铝锭4125.1323吨或赔偿货物价值损失人民币8563.77万元及相关利息、损失等。
目前来看，该批货物已很难要回，而相关涉案人员或早已在赔偿方面有所准备，而这并不是该公司第一次被骗，在整个行业里也早已司空见惯。
同样在2022年6月份，宏源恒利就还有另一起被“坑”事件，同样因开展基差贸易业务需要，于2021年12月30日与浙江康运签署《仓储保管合同》，随后将价值1.42亿元，共计6993.239吨的铝锭交付至浙江康运仓库，后于2022年6月1日发现该批货物无法提现，逐向浙江省杭州市中级人民法院提起诉讼。
这两批货物合计价值约为2.28亿元，目前进一步审理的法院还未给出判决。
申万宏源在最新公告中表明，其各项业务经营情况正常，上述诉讼事项对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。
仓单诈骗屡屡得手，风险子公司仍显经验不足
事实上，该类似事件在行业中屡见不鲜，虽然期货风险管理子公司可随时到仓库查询货物，但由于相关仓库负责人可以接触到仓储的各个环节，想要伪造假合同，制作虚假仓单都不是件难事。
同时此次案件涉及的仓储公司“佛山市中金圣源仓储管理有限公司”还有行业协会的股东背景，根据天眼查信息显示，该公司有30%的股权属于有色金属技术经济研究院有限责任公司，而这家有色研究院又是中国有色金属工业协会的全资子公司。
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既有权威行业股东背书，内部操作又不透明，期货子公司屡屡被坑。根据进一步查询显示，与中金圣源存在仓储合同纠纷的还有中泰期货旗下的全资子公司，以及浙江冶金物资有限公司、厦门金财产业发展有限公司等多家现货贸易企业。
去年5月份该事件爆发后，同时还有好几家仓库公司出现仓单重复制作质押的问题，包括浙江康运仓储、宁波九龙仓储、南储集团等。
为了维护交割仓库管理秩序，确保交割工作平稳运行，上海期货交易所在去年6月份发布公告表示，取消佛山中金圣源和浙江康运指定交割仓库的资格，此后两公司不再开展上海期货交易所指定交割仓库的各项业务。
一名曾在中金圣源工作过的员工告诉某媒体记者，“一般仓库负责人可以接触到各个环节，比如说自己单独拿系统里面的仓单做一个假的单，然后盖个章，传给融资方，再由融资方把单子拿给资金方，以表明融资方有货，从而作假融资。我当时在公司的时候好像没有太多的监管，除非资金方派人定期盘库。但是也正因为货物在，又有单子，所以相信融资方和仓库。如果说融资方拿重金去收买仓库相关负责人，或者给仓库带来业务，那么可能有些关键岗位人员没有经受住诱惑。”
“假“仓单历史由来已久
在财联社查找相关历史案件时发现，现货仓单反复质押的乱现并非最近才有，在期货风险管理子公司业务尚未发展起来之前，该现象就已存在，而期货公司对于现货贸易领域更是经验不足，如今涉足该领域交一笔“学费”是在所难免。
网上有业内人士就指出，出资方往往会对国企仓库高度信任，默认国企仓库仓单不会造假，直接进行下一步流程，这样风控就有漏洞。尤其是融资方如果在业内很有名，大家默认他的信誉高，有些监督的环节就会放宽松。
而下面执行的员工为了出业绩，同时也是培训不到位，知识欠缺，从而反复出现问题。
而此前开假仓单的现象时常发生，所以仓库方早已熟能生巧，融资方和仓库方本意也有可能并不是为了欺诈，只是为了给自己更高的杠杆，假如能够及时补货或者及时还钱都不会产生太多影响，但往往资金链出现问题就会酿成大祸。
目前，涉案多方最关注的仍是相关货物究竟被反复抵押了多少次，现货仓单质押出来的资金究竟在谁的手中？如果能够追回部分贷款，那么各方损失都将有所减少。
本文源自财联社 陈侃迪
