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12月3日，藏格控股发布公告称，公司收到青海证监局下发的《市场禁入决定书》和《行政处罚决定书》。由于藏格控股2017年、2019年虚增营业收入、应收账款和预付账款等信披问题，处罚决定书显示，对藏格控股责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对肖永明给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；对吴卫东、刘威等十五名当事人分别处警告、罚款等。同时对肖永明采取5年市场禁入措施，对吴卫东釆取3年市场禁入措施。

开展虚假贸易业务 两年虚增利润超6亿元

处罚决定书显示，藏格控股存在虚増营业收入和营业利润和虚增应收账款和预付账款、未按规定披露其控股股东西藏藏格创业投资集团有限公司及其关联方非经营性占用藏格控股资金事项，从而导致公司披露的《2017年年度报告》《2018年半年度报告》《2018年年度报告》存在虚假记载。

2017年7月至2018年12月期间，藏格控股通过开展虚假贸易业务的方式，虚增营业收入和营业利润。2017年虚增营业收入131,663,826.82元，虚增利润总额128,325,919.05元，占合并利润表当期披露利润总额的8.89%,2018年虚增营业收入468,491,820.48元,虚增利润总额477,383,385.51元，占合并利润表当期披露利润总额的29.90%。

2017年7月至2018年12月期间，藏格控股通过开展虚假贸易业务的方式，虚增应收账款和预付账款。2017年虚增预付账款240,788,270.93元，占公司披露总资产的3.11%和净资产的3.68%;2018年虚增应收账款4,710,000.00元,占公司披露总资产的0.05%和净资产的0.06%,虚增预付账款281,329,947.78元，占公司披露总资产的2.99%和净资产的3.59%。

上述事项导致藏格控股披露的《2017年年度报告》«2018年半年度报告》《2018年年度报告》存在虚假记载。

控股股东及关联方非法占用藏格控股资金22亿元

2018年1月至2019年4月期间，藏格控股控股股东西藏藏格创业投资集团有限公司及其关联方利用虚假贸易业务预付账款、钾肥销售业务应收账款非经营性占用藏格控股资金共计2,214,025,844.23元。其中，2018年1月至2019年4月，归还占用资金50,325,660.00元。截至2019年6月30日,占用资金余额为2,163,700,184.23元。藏格控股未按规定及时披露上述事项，也未在《2018年半年度报告》《2018年年度报告》中予以披露。

严重违法：藏格控股被罚60万，实控人肖永明被罚90万及5年市场禁入

青海证监局认为，藏格控股的上述行为涉嫌违反《证券法》第六十三条、第六十七条第一款的有关规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的违法行为；时任藏格控股的董事、监事、高级管理人员涉嫌违反《证券法》第六十八条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的违法行为；肖永明作为藏格控股实际控制人，其行为涉嫌构成《证券法》第一百九十三条第三款所述的违法行为。

为此，青海证监局决定，对藏格控股责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对肖永明给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；对吴卫东、刘威给予警告，并分别处以20万元的罚款；对曹邦俊、肖瑶、王聚宝、郑钜夫、王卫国、姚焕然、亓昭英、邵静、侯选明、李光俊、蒋秀恒、方丽、张生顺给予警告，并分别处以3万元的罚款。

此外，肖永明、吴卫东的违法行为情节严重，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第 115 号）第三条第一项、第五条的规定，青海证监局拟决定：对肖永明采取 5 年市场禁入措施，对吴卫东釆取 3 年市场禁入措施。

在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

部分高管个人信息：

曹邦俊：1944年8月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历。1963年9月至1976年6月任铁道部第二铁路局第四工程处干事;1976年7月至1994年5月任四川内燃机厂干事、工会副主席、主席、副厂长;1994年6月至2001年3月任四川峨眉柴油机股份有限公司董事、副董事长、董事长、副总经理、常务副总经理;1998年2月至2001年10月任四川峨嵋柴油机集团有限公司董事、副总经理;2001年4月至2008年5月任四川方向光电股份有限公司董事、副董事长、董事长、党委书记、工会主席;2008年6月至2011年12月任四川方向光电股份有限公司党委书记、工会主席;2012年1月至2013年7月任格尔木藏格钾肥有限公司董事、副董事长、副总经理;2013年8月至今任格尔木藏格钾肥股份有限公司董事、副董事长、副总经理;2016年8月至今任藏格控股股份有限公司第七届董事会董事、副董事长。

肖瑶：1990年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2010年1月至今任成都世龙实业有限公司董事;2013年7月至今任上海纯翠实业股份有限公司董事;2014年6月至今任格尔木京城通用航空有限公司监事;2015年3月至今任格尔木藏格兴恒投资有限公司监事;2015年11月至今任青海中浩能源化工有限公司董事;2015年12月至今任西藏巨龙冶炼有限公司监事;2016年10月至今任格尔木巨龙工贸有限公司监事;2017年9月至今任格尔木藏格锂业有限公司执行董事;2019年4月至今任安岳县鸿发建筑工程有限公司执行董事兼总经理。2016年6月至今任格尔木藏格钾肥有限公司董事、总经理,2016年8月至今任藏格控股股份有限公司第七届董事会董事、公司总经理。

王聚宝：1964年7月出生,中国国籍,无境外永久居留权,在职研究生学历。1986年至1996年任中共海西州委党校讲师、教务科长;1993年至1998年任格尔木昆仑律师事务所律师、主任;1996年至2001年担任格尔木市钾镁厂法律顾问;2001年至2004年任青海瀚海集团有限公司副董事长、法律顾问;2003年至2009年任职于山东瀚海化工肥料有限公司、青海昆仑镁盐有限公司、青海昆仑投资开发有限公司、青海昆仑矿业有限公司、青海瀚海集团有限公司。现任格尔木藏格钾肥有限公司董事兼副总经理、西宁仲裁委员会仲裁员、青海昆仑投资开发有限公司董事;2016年8月至今任藏格控股股份有限公司第七届董事会董事。

亓昭英：1964年8月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学专科学历,高级工程师。1985年6月至1987年3月任淮海工学院(原化工部连云港化学矿业专科学校)教师;1987年4月至2000年8月任中蓝连海设计研究院(原化工部化工矿山设计研究院)工程师、高级工程师;2000年9月至2006年2月任上海中昊钾盐工程技术中心高级工程师、办公室主任。2006年2月至2016年3月任中国无机盐工业协会钾盐(肥)行业分会常务副秘书长。2015年6月至今任全国肥料与土壤调理剂标准化委员会钾肥分会委员。2016年1月至2016年7月任中国无机盐工业协会中微量元素肥行业分会秘书长。2016年5月至今任中国石化联合会农化服务办公室副秘书长,自2018年11月至今担任中国化工企业管理协会土壤健康分会秘书长。2016年7月至今任中国化工学会化肥专业委员会钾肥与中微肥联盟秘书长,自2019年7月8日起担任中国产业海外发展协会肥料专委会执行秘书长。2016年8月至今任藏格控股股份有限公司独立董事。

邵静：1962年1月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,高级会计师、高级经济师、税务师。1983年8月至1984年8月任四川省攀枝花市平江中学教师;1984年9月至1985年1月任四川省攀枝花市大河中学教师;1985年2月至1987年9月任四川省攀枝花市仁和区团委书记;1987年10月至1995年9月任职于攀钢集团公司钢城企业总公司;1995年10月至2005年2月在四川省攀枝花市攀枝花宾馆任客务部副经理、攀星宾馆总经理助理、副总经理;2005年3月至2006年12月任四川卓越税务师事务所有限公司项目经理;2007年1月至2012年12月任四川中源农资有限公司审计员。现任格尔木藏格钾肥有限公司监事、监事会主席,成都世龙实业有限公司监事;2016年8月至今任藏格控股股份有限公司监事会主席。

侯选明：1979年8月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。2004年至2013年任格尔木藏格钾肥有限公司供电科科长、供电中心主任,生产部副部长。现任格尔木藏格钾肥有限公司监事、供电中心主任、公用设施部副部长;2016年8月至今任藏格控股股份有限公司监事。

李光俊：1967年4月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。1986年至1992年在山东省陵县化肥厂从事车间生产工作。1993年至1995年在黑龙江省大庆市石油管理局从事燃气管道焊接、架设及维护工作。1996年至1998年在察尔汗昆宝钾肥有限责任公司从事车间生产管理工作。1999年至2002年在格尔木庆丰钾肥有限责任公司从事车间生产管理工作。现任格尔木藏格钾肥有限公司第一届监事会职工监事、生产管理部副部长;2016年8月至2019年8月任藏格控股股份有限公司第七届监事会职工监事。

方丽：1964年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。1983年至1987年任青海省西宁市韵家口小学教师;1987年至1992年任青海省西宁市东川石膏矿销售经理;1993年至1996年任青海省西宁市富达建材工贸公司总经理;1996年至2005年任青海东旭石膏矿总经理。1997年至2002年任格尔木川北钾肥厂运输经理;2002年1月年至2013年8月任藏格钾肥运输经理;2013年8月至今任格尔木藏格钾肥有限公司副总经理兼运输部部长。2016年8月-至今任藏格控股股份有限公司副总经理。

张生顺：1960年3月15日生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,享受国务院特殊津贴专家,国家发明专利金奖获得者,高级工程师。1982年在青海钾肥厂参加工作,历任青海钾肥厂科研所副所长、二选厂副厂长、盐湖科技开发有限公司副总经理、盐湖科技开发有限公司总经理;曾任青海盐湖工业股份有限公司副总裁、总工程师,期间曾兼任曾任蓝科锂业、海虹公司董事长、总经理等职务;2018年4月至今任藏格控股副总经理、藏格锂业总经理。