时间:2023-04-17 10:07:28来源:法律常识
自2020年年初最高人民检察院启动企业刑事合规制度改革以来,涉案企业合规整改已在全国范围内有序展开。企业合规整改不仅能帮助涉案企业破茧重生,更能警醒其他企业守法经营,营造良好营商环境。
随着数字经济的发展,知识产权犯罪案件日益增加。企业对知识产权刑事犯罪法律意识淡薄,容易触犯刑法红线而不自知。作者作为北京市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员,希望通过分享企业知识产权刑事合规知识,帮助广大企业提高知识产权刑事法律风险意识,合法经营,防患于未然。
一、涉案企业合规整改现状
2022年6月14日,企业合规第三方监督评估工作推进会发布了《涉案企业合规第三方监督评估机制建设年度情况报告》,报告显示截至今年5月底,全国检察机关共办理涉企业合规案件1777件,其中,适用第三方机制的案件1197件,占全部合规案件的67.36%。
最高人民检察院先后发布了两批共10件企业合规典型案例,其中有2件涉及知识产权犯罪。《2022年最高人民检察院工作报告》指出“全面推开涉案企业合规改革,落实第三方监督评估机制。持续深化知识产权综合司法保护,更好服务数字经济和创新发展。”可以预见,我国将会进一步强化对知识产权的保护,加大刑事打击力度,知识产权刑事合规也将成为企业刑事合规整改的重要组成部分。
二、企业面临的知识产权刑事风险
企业侵犯知识产权犯罪的案件有四种:侵犯商标权利犯罪、侵犯专利权利犯罪、侵犯著作权权利犯罪、侵犯商业秘密犯罪。
1、侵犯商标权利犯罪,包括假冒注册商标罪、销售假冒注册商标的商品罪、非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪。
在司法实践中,假冒他人注册商标的行为有四种:(1)在同一种商品上使用于他人注册商标相同的商标;(2)在同一种商品上适用与他人注册商标近似的商标;(3)在类似的商品上使用与他人注册商标相同的商标;(4)在类似的商品上使用与他人注册商标近似的商标。
只要实施上述任一种行为都属于假冒他人注册商标,但是只有实施第一种行为且情节严重才可能构成犯罪,实施其他三种行为虽然不构成犯罪,但是很可能需要承担民事或行政责任。
2、侵犯专利权利犯罪,包括假冒专利罪。
假冒专利的行为有五种:(1)在未被授予专利权的产品或者其包装上标注专利标识,专利权被宣告无效后或者终止后继续在产品或者其包装上标注专利标识,或者未经许可在产品或者产品包装上标注他人的专利号;(2)销售第(一)项所述产品;(3)在产品说明书等材料中将未被授予专利权的技术或者设计称为专利技术或者专利设计,将专利申请称为专利,或者未经许可使用他人的专利号,使公众将所涉及的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计;(4)伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件;(5)其他使公众混淆,将未被授予专利权的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计的行为。
专利权终止前依法在专利产品、依照专利方法直接获得的产品或者其包装上标注专利标识,在专利权终止后许诺销售、销售该产品的,不属于假冒专利行为。
销售不知道是假冒专利的产品,并且能够证明该产品合法来源的,由管理专利工作的部门责令停止销售,但免除罚款的处罚。
实施上述任一种行为都属于假冒专利的行为,假冒他人专利的行为情节严重就可能构成犯罪。值得指出的是,除了上述假冒专利行为,侵犯他人专利权这种常见的侵权行为并未被法律规定为犯罪,但是实施了这些行为很可能需要承担民事赔偿责任。
3、侵犯著作权权利犯罪,包括侵犯著作权罪、销售侵权复制品罪。
只有以营利为目的,侵犯他人著作权,违法所得数额较大或具有严重情节的程度,才能引发本罪的刑事风险。违法所得数额在三万元以上认为属于“违法所得数额较大”。具有下列情形之一的,属于“有其他严重情节”:非法经营数额在五万元以上的;未经著作权人许可,复制发行其文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品,复制品数量合计在一千张(份)以上的;其他严重情节的情形。
4、侵犯商业秘密犯罪,包括侵犯商业秘密罪、为境外窃取、刺探、收买、非法提供商业秘密罪。
不是所有侵犯商业秘密的行为都会构成犯罪,只有给商业秘密的权利人造成损失数额在五十万元以上的,才构成犯罪。
三、知识产权刑事合规整改流程
当企业涉嫌知识产权犯罪以后,如果符合条件,可以通过合规整改争取实现合规不起诉。涉案企业合规整改流程包括制定合规整改计划、实施合规整改、合规整改效果评估。
典型案例[1]
上海J公司以生产智能家居电器为主,拥有专利数百件,有效注册商标3件,近年来先后被评定为浙江省科技型中小企业、国家高新技术企业。公司有员工2000余人,年纳税总额1亿余元,被不起诉人朱某某系该公司股东及实际控制人。
2018年8月,上海T公司与J公司洽谈委托代加工事宜,约定由J公司为T公司代为加工智能垃圾桶,后因试产样品未达质量标准,且无法按时交货等原因,双方于2018年12月终止合作。为了挽回前期投资损失,2018年12月至2019年11月,朱某某在未获得商标权利人T公司许可的情况下,组织公司员工生产假冒T公司注册商标的智能垃圾桶、垃圾盒,并对外销售获利,涉案金额达560万余元。2020年9月11日,朱某某主动投案后被取保候审。案发后,J公司认罪认罚,赔偿T公司700万元并取得谅解。2020年12月14日,上海市公安局浦东分局以犯罪嫌疑单位J公司、犯罪嫌疑人朱某某涉嫌假冒注册商标罪移送浦东新区检察院审查起诉。
浦东新区检察院经审查认为,J公司是一家高新技术企业,但公司管理层及员工法律意识淡薄,在合同审核、财务审批、采购销售等环节均存在管理不善问题。鉴于J公司具有良好发展前景,犯罪嫌疑人朱某某有自首情节,并认罪认罚赔偿了T公司的损失,且该公司有合规建设意愿,具备启动第三方机制的基本条件,决定启动合规考察。
监督考察期间,第三方组织通过问询谈话、走访调查,深入了解案件背景,帮助企业梳理合规、风控方面的管理漏洞,督促制定专项整改措施。根据第三方组织建议,J公司成立合规工作领导小组,修改公司章程,强化管理职责,先后制定知识产权管理、合同审批、保密管理、员工培训、风险控制等多项合规专项制度,设立合规专岗,实行管理、销售分离,建立合规举报途径,连续开展刑事合规、民事合规及知识产权保护专项培训,外聘合规专业团队定期对企业进行法律风险全面体检,并且每半个月提交一次阶段性书面报告。
考察期限届满,第三方组织评估评定J公司合规整改合格,经各方代表公开听证评议,一致同意对涉案企业及个人作出不起诉决定。
四、企业知识产权刑事风险防范
涉案企业合规整改是企业被起诉之后的被动合规,是提供给涉案企业的一种挽救措施。事实上,对更多普通企业而言,更需要提高合规管理意识,变被动合规为主动合规,将知识产权刑事合规纳入到企业日常经营管理之中,防范潜在的刑事法律风险。针对知识产权四种刑事风险的特点,建议企业主动进行以下合规管理[2]:
1、企业在制造、销售注册商标的商品及商标标识时,应注意防范如下风险:
商标许可风险,在自行制造、接受委托制造过程中,在同一种商品、服务上使用与已注册商标相同的商标,须确认是否经注册商标所有人许可。同时,应严格避免授权超期、超范围使用,避免使用与他人注册商标基本无差别,足以对公众产生误导的商标。
销售注册商标商品风险,销售带有注册商标的商品前,须确认拟销售商品为非假冒注册商标的商品,可结合销售方销售资质、进货价格、交易方式、商品质量等方式综合判断。
制造、销售注册商标标识风险,在制造、销售注册商标标识前,须确认拟制造、销售注册商标标识已取得商标权利人许可。
2、在制造、销售专利产品前,须确认拟制造、销售专利产品已取得权利人许可,应注意防范如下风险:
在未被授予专利权的产品或者其包装上标注专利标识,专利权被宣告无效后或者终止后继续在产品或者其包装上标注专利标识,或者未经许可在产品或者产品包装上标注他人的专利号;
在产品说明书等材料中将未被授予专利权的技术或者设计称为专利技术或者专利设计,将专利申请称为专利,或者未经许可使用他人的专利号,使公众将所涉及的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计;
伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件;
其他使公众混淆,将未被授予专利权的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计的行为。
3、复制发行、传播、销售著作权作品前,须确认拟复制发行、传播著作权作品已取得许可,应注意防范如下风险:
复制发行、通过信息网络向公众传播其文字作品、音乐、美术、视听作品、计算机软件及法律、行政法规规定的其他作品的;
出版他人享有专有出版权的图书的;
复制发行、通过信息网络向公众传播他人制作的录音录像的;
复制发行录有他人表演的录音录像制品,或者通过信息网络向公众传播他人表演的;
制作、出售假冒他人署名的美术作品的;
未经著作权人或者与著作权有关的权利人许可,故意避开或者破坏权利人为其作品、录音录像制品等采取的保护著作权或者与著作权有关的权利的技术措施的。
4、在披露、使用或允许他人使用商业秘密前,应排除以下情况:
以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的;
违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求,披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的。
五、结语
知识产权刑事合规是企业刑事合规的重要内容,与其涉案以后被动进行合规整改,企业更应该吸取涉案企业合规整改的教训,主动把知识产权合规、特别是知识产权刑事合规纳入到事前预防阶段,内化为公司日常治理活动,有效防范知识产权刑事风险,避免重蹈涉案企业的覆辙。
参考文献
[1]最高人民检察院.企业合规典型案例(第二批)[EB/OL].
https://www.spp.gov.cn/xwfbh/wsfbt/202112/t20211215_538815.shtml#2
[2]北京市大兴区人民检察院.侵犯知识产权犯罪涉案企业合规整改指南[EB/OL].https://www.bjjc.gov.cn/c/daxing/jcdt1/49214.jhtml?zh_choose=n
本文作者:苏文