时间：2023-02-08 14:01:34来源：法律常识
依法治国是党中央提出的基本方略，依法治企是依法治国的重要组成部分，而法律风险防控是依法治企的基本要求，所以做好法律风险防控工作至关重要。近年来中国石油集团有限公司各级对法律风险防控的重视程度不断加强，但纠纷案件仍时有发生。本文以近年来（2013-2019年）中国石油集团有限公司所属某油田公司在合同和劳动用工领域发生的72份裁判文书（69个案件）。为研究对象，从多方面展开对油气生产企业合同及劳动用工领域法律风险防控的研究，尝试为油气生产企业的法律防控工作提供参考。
2021年4月10日，因阿里巴巴集团滥用该市场支配地位，对平台商家提出“二选一”要求，市场监管总局根据《反垄断法》第四十七条、第四十九条规定，责令阿里巴巴集团停止违法行为，并处以其2019年中国境内销售额4557.12亿元4%的罚款，计182.28亿元。这次事件再次给企业法律风险防控敲响了警钟。
一、企业法律风险概述
（一）企业法律风险的定义
《企业法律风险管理指南》指出，企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或者合同约定，由于企业外部环境及其变化, 或企业及其利益相关者的作为或不作为, 对企业目标产生的影响。按照《巴塞尔新资本协议》的规定，法律风险是一种特殊类型的操作风险，它包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款、罚金或者惩罚性赔偿所导致的风险敞口。综上，法律风险的
（二）企业法律风险涉及的法律部门
企业法律风险涉及的法律部门主要有民商法、经济法、社会法、刑法。民商法部门的法律风险主要集中在合同管理、招投标、并购重组领域。经济法部门的法律风险主要集中在知识产权、财政税收领域。社会法部门的法律风险主要集中在安全环保、劳动用工领域。刑法部门涉及企业生产经营的各个领域，任何领域的法律风险如果处理不当，都有可能涉嫌犯罪，受到刑法的调整。涉外经营则涉及各个法律部门。
（三）企业法律风险的重点领域
企业法律风险涉及的范围非常广泛，其中企业法律风险的重点领域主要包括合同管理、安全环保、劳动用工、招投标、知识产权、并购重组、财政税收、涉外经营。其中，合同和劳动用工领域是法律风险防控的重点领域，也是本文探讨的对象。
二、近年来某油田公司法律风险概况
（一）合同领域法律风险概述
从研究样本来看（图1.1.1），某油田公司合同纠纷案件涉及的合同类型主要分为五类，包括：租赁合同、建设工程合同、买卖合同、承揽合同。合同纠纷案件占比最大的合同类型是买卖合同，其次是租赁合同。而标的额通常较大的建筑工程合同案件并不多，仅有一件。
标的额就是案件中物品的价值，金钱的数目。在当事人双方或者一方全部没有履行合同义务的情况下，发生纠纷诉至法院的，如果当事人在诉讼请求中明确要求全部履行合同的，应以合同总金额加上其他请求额作为诉讼标的额，如果当事人在诉讼请求中要求解除合同的，应以其具体的诉讼请求数额来确定诉讼标的。从研究样本来看，合同纠纷案件争议标的额最大的合同类型依旧为买卖合同，其次是租赁合同。建筑工程合同案件标的额较小，但也不可小觑。虽然近年来某油田公司合同纠纷案件争议标的额较大，但只要采取的法律风险防控措施得当，经济损失也可以避免。
从研究样本来看(图1.1.3)，某油田公司合同纠纷案件导致经济损失数额占比最大的依旧是买卖合同案件，其次是租赁合同案件。值得一提的是，建筑工程合同类案件虽然只有一件，但从其经济损失数额上来看仍需要给予特别关注。
从研究样本来看（图1.1.4），近年来某油田公司合同纠纷案件有增长的趋势。原因可能是在国企改革的背景下，某油田公司逐步剥离非主干业务，更加深入地走向市场，对外签订合同数量增加的缘故。
综上，随着改革开放的深入推进和中国特色社会主义市场经济的不断发展完善，合同领域的法律风险需要重点关注，而买卖合同和租赁合同领域的法律风险则应当是法律风险防控的重点领域。另外，基于建筑工程合同纠纷案件通常案情复杂、争议标的额较大，建筑工程合同领域的法律风险也应该重点防控，防范于未然。
（二）劳动用工领域法律风险概述
从研究样本来看（图1.2.1），某油田公司近年来出现的劳动纠纷案件根据纠纷产生的原因可以分为五类，即不符合用工条件案件、工伤待遇案件、国企改制身份待遇案件、严重违反用人单位规章制度案件、事实劳动关系案件。其中，国企改制身份待遇案件占比最大，其次是严重违反用人单位规章制度案件。事实劳动关系案件虽然只有一件，却是法律风险防控实践中容易忽视的问题，需要给予特别关注。
从研究样本来看（图1.2.2），近年来某油田公司劳动纠纷案件数量在2016年达到顶峰，主要是国企改制身份待遇纠纷类案件，有着特殊的社会背景，随后持续下降。2018、2019年劳动纠纷案件数量持续为零，表明劳动用工领域法律风险防控形势持续向好。
综上，近年来随着某油田公司劳动用工主管部门法律风险意识增强和防控措施得当，劳动用工领域法律风险防控形势持续向好，但是我们仍不能掉以轻心，维护职工合法权益，营造和谐劳动关系，依然任重而道远。
三、企业法律风险的危害后果
（一）诉讼失败风险
无论是在合同领域还是劳动关系领域，法律风险如果处理不当，双方又无法通过协商达成一致意见，双方当事人就有可能诉诸法院或者仲裁委。如果企业未能保留关键证据或者怠于行使权利等，就很容易败诉。企业败诉的原因主要有超过诉讼时效、举证不能、存在过错、合同无效等。以举证不能为例，在某建设工程施工合同纠纷案中，法院就以再审申请人“对建设单位项目经理部加盖公章及经理签字的真实性并未提出异议；其主张有关备注内容属R公司擅自添加，但并未提交其本应持有的申报表予以否定”为由，认定再审申请人的欠款事实成立。
（二）经济损失风险
合同标的额是指合同当事人权利义务指向的对象的价值，如买卖合同中，买卖物品的总价款即该合同的标的额。企业对外签订商业合同，标的额通常数额较大。合同如果签订履行不当，可能会造成经济损失。企业人事部门在劳动用工管理过程中，如果处理不当也有可能出现经济损失。如果产生民事争议并诉诸法院，企业就要承担包括律师费、案件受理费等在内的诉讼费用，如果败诉还可能给公司带来较大经济损失。
（三）国有或者集体资产流失风险
国有资产流失是指国有资产的投资者、经营者和管理者由于过错,违反有关国有资产管理的法律法规，造成国有资产损失或者致使国有资产处于流失状态的行为。国有企业在对外签订和履行合同的过程中，如果不注意防范法律风险，有可能造成国有资产流失的后果。在某纠纷案件中，因S公司隐瞒了因出售其名下的土地产生的补偿款，转让股权价值被低估，造成原告国有资产流失。
（四）企业内部合规风险
企业合规风险根据风险的
（五）行政处罚或行政强制措施风险
行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。企业在生产经营的过程中，如果不注重防范法律风险，违反法律法规，就有被监管部门处罚的风险。在合同领域，阿里巴巴滥用市场支配地位，对平台内商家提出“二选一”要求，被市场监管总局处以巨额罚款，就是很好的例证。阿里巴巴保障“二选一”要求执行的手段之一就是“平台规则”，而“平台规则”本质上就是阿里巴巴和平台内商家签订的格式合同。而行政强制措施则是行政机关依其职权采取强制手段限制特定的相对人行使某项权利或强制履行某项义务的处置行为。一旦企业被监管部门采取行政强制措施，很有可能会导致企业对合同相对方违约。行政处罚或者行政强制措施是企业法律风险危害后果的重要方面，轻则给企业造成经济损失，重则影响企业正常的生产经营活动。
四、关于企业法律风险防控的几点思考
（一）合同管理方面
1.积极行使合同权利，严格履行合同义务
严格按照合同约定行使合同权利和履行合同义务。如果合同在履行过程中出现纠纷，就应该主动与合同相对方协商解决。在合同相对方出现违约的情况下，一旦协商不成，就应该立即向合同约定的管辖法院提起诉讼，维护自己的合法权益。企业在合同履行的过程中应当积极行使合同权利，不能仅仅发出律师函后就对本企业权利被侵害的事实不管不顾，否则就会因怠于行使合同权利而承担不利后果。西方法谚：法律不保护躺在权利上睡觉的人。如果企业怠于行使合同权利，可能会面临败诉的风险，给企业造成经济损失。
同时，企业也应该全面履行合同义务，出租划拨用地应当及时向土地监管部门办理土地性质变更手续或者备案手续，防范可能出现被监管部门行政处罚或者采取行政强制措施的法律风险。
2.留存合同重要单据，做好合同归档工作
证据对于诉讼非常重要，证据是否充分是决定诉讼胜败的关键。企业的负责人和业务人员，在对外签订合同的过程中，不能对向对方过度信任，应当重视签订书面合同，注意保存双方进行交易的相关证据。
在一起案件中，再审申请人在诉讼过程中就因合同履行证据留存不充分，导致判决其承担金钱给付义务。所以，在合同签订、履行和终止的过程中，必须严格按照企业有关规章制度做好合同的归档工作，特别是对于规章制度规定较为模糊的部分，必须结合实际情况准确把握。
3.加强内部法律人才队伍建设，提升法律业务水平
进一步加强对法律人才队伍建设，提高诉讼案件办理与合同审查的质量和效率。在合同的订立、履行和终止的过程中，不可过分依赖外部机构，必须对合同事项进行实质性审查，即使由于客观原因不能发现问题，也一定要保留相关证据，一旦发现问题立即采取有效手段维护合同权益。另外，合同签订前，也要对合同签订相对方企业进行全面的了解，不能只注重其生产技术，忽视调查相对方的信誉，也不能仅通过对方提供的资料对其进行了解。
4.加强合同条款审查，避免出现法律风险
从主体是否合格、条款内容是否合法、双方约定是否实用、权利义务是否明确、交易需求是否满足五个方面认真审查合同条款。其中，条款内容是否合法应当给予高度的重视。必须明确区分“效力性强制性规定”和“管理性强制性规定”，防止合同内容触犯“效力性强制性规定”而导致合同无效，甚至出现涉案资产被有关部门者采取行政强制措施或者遭受监管部门处罚的后果。这类审查必须提供完整、全面的法律审查意见，供委托人权衡后决策，重大事项还需要进行法律论证。
5.健全企业合规管理制度，加强企业合规管理工作
加强企业合同的反垄断审查，严防出现垄断条款。建立健全企业合规管理制度，按照企业合规管理制度要求，企业发生违规违法事件后，对负有直接责任的高管和员工采取相应的追责措施，并将其纳入所属单位依法合规经营考核的内容，使公司相关单位和员工吸取教训，最终使合规管理机制形成闭环，在预防和威慑上难以发挥积极作用，持续改进和提升企业的合规管理工作。
（二）劳动用工方面
1.规范劳动关系解除程序，严格按照法律规定进行
在满足《劳动合同法》39条规定的6种情形的前提下，用人单位单方解除劳动合同必须严格依照法定程序进行。企业单方解除劳动关系如果违反法定程序，需要承担相应法律责任。一般来说，解除劳动合同须经过以下三个环节：首先是发出解除劳动合同通知前的环节。用人单位解除劳动合同，一般应向本单位工会征求意见。其次是解除劳动通知和签订协议环节。用人单位解除劳动合同，应当以书面形式将解除劳动合同的决定通知对方。用人单位解除劳动合同时，应当按照先后顺序：直接通知--邮寄通知--公告通知。只有前一种方式无法达到目的时方可用后一种方式。最后是用人单位解除劳动关系后的环节。劳动关系解除后，用人单位还应为劳动者妥善办理社会保险手续、失业登记等手续。
2.妥善保存关键证据，依法履行告知义务
我国法律对于用人单位单方解除劳动合同情形，规定了严格的前提条件和法定程序。用人单位对于解除与劳动者的劳动关系必须谨慎对待，否则就可能因违反法律相关规定而承担法律责任。以劳动者严重违反用人单位规章制度为例，用人单位必须保留证明存在违反用人单位规章制度行为的关键证据，如考勤表、谈话记录等，同时还应当以适当方式告知有提起仲裁的权利。在一起案件中，法院就因被告企业解除劳动合同通知书时未告知其救济途径，认定诉讼时效中止，对被告企业产生不利影响。
3.规范劳动用工行为，严防事实劳动关系
企业在劳动用工过程中，应当保障企业安全生产，维护职工合法权益，帮助职工解决实际问题，营造和谐劳动关系，促进职工全面发展。事实劳动关系是指无书面合同或无有效书面合同形成的劳动雇佣关系以及口头协议达成的劳动雇佣关系。企业用工过程中往往存在一个误区，即认为只有签订劳动合同才会建立劳动关系，不签订劳动合同就不会存在劳动关系。事实上，只要用人单位与劳动者之间在事实上存在用工的事实，就可以认定为存在劳动关系。企业如果忽视事实劳动关系，很容易产生纠纷，甚至需要承担法律责任。在一起案件中，法院阐明劳动关系自用工之日起建立。原告在被告处工作，受被告管理，被向原告发放工资、奖金，缴纳其社会保险费用,存在事实上的用工关系。因此，认定原告与被告之间形成事实劳动关系。
4.尽量避免矛盾上升为纠纷案件，依法合规处理劳动争议
当企业与员工出现纠纷时，应当采取积极的态度解决问题，尽量不要让纠纷上升为纠纷案件。不能抱有侥幸心理刻意回避矛盾，逃避不仅不能解决矛盾反而会将矛盾激化。另外，作出解除与员工的劳动合同必须慎之又慎，事前进行充分地法律论证，确保处理过程依法合规。对员工违纪、违规行为的处理，必须严格按照国家法律和公司规章制度进行，做到证据充分、程序合法。
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