时间：2022-12-03 23:53:07来源：法律常识
2020年5月14日晚间，证监会网站公告：近日，证监会依法对康美药业违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定，决定对康美药业责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，对21名责任人员处以90万元至10万元不等罚款，对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施。相关中介机构涉嫌违法违规行为正在行政调查审理程序中。同时，证监会已将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移送司法机关。
此次证监会下达的行政处罚决定书会给投资者维权带来何种机会？
处罚公告后有超过千余股民通过同花顺维权平台就索赔问题发来咨询。
5月19日，同花顺维权平台资深律师，浙江智仁律师事务所洪鹏律师就股民维权索赔关系的重点问题整理如下 ：
一、股民问：为什么证监会对康美药业财务造假的恶劣行为处罚这么轻？
洪鹏律师解答：因为康美药业财务造假被证监会立案调查发生在新实施的《证券法》之前，根据当时实行的2005年证券法，违规造假行为顶格处罚是60万元罚款。现在实行的《证券法》对此处罚顶格罚款是1000万元。
二、股民问：康美药业相关人员还会有什么处罚？怎么理解对实际控制人马兴田、许冬瑾的终身市场禁入？
洪鹏律师解答：根据证监会公告，已将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移送司法机关，同时相关中介机构参与案件情况还在调查中。
证监会决定对马兴田、许冬瑾、邱锡伟采取终身证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人 员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市 公众公司董事、监事、高级管理人员职务。这意味着马兴田、许冬瑾除了可以继承持有股票外，不得担任康美药业任何高管职务。我们看到公司5月16日公告，数位董事、高管已经辞职。
三、股民问：马兴田、许冬瑾夫妇是否需要承担股民损失的赔偿责任？
洪鹏律师解答：根据《证券法》和2003年实行的证券法相关司法解释，除了康美药业对股民损失承担赔偿责任外，马兴田、许冬瑾夫妇也需要对股民损失承担赔偿责任。事实上，我们已经就股民赔偿提起诉讼，马兴田、许冬瑾夫妇是本案的被告。
四、股民问：康美药业是否会退市？
洪鹏律师解答：从证监会的处罚来看，康美药业不会因为财务造假而直接退市，但是现在股票是ST警告，公司也面临很多到期债务和困难，现在又面临股民巨额索赔，未来发展困难重重。
五、股民问：什么样的股民损失可以索赔？
洪鹏律师解答：在2017年4月20日至2018年12月28日间买入该股票或债券，并在2018年12月29日及之后卖出或继续持有康业药业的股民可以开始准备索赔。
六、股民问：股票卖掉是否可以索赔？
洪鹏律师解答：在2018年12月29日之后卖出，如果有损失可以索赔。卖出不影响索赔。
七、股民问：委托律师索赔需要准备什么资料？
洪鹏律师解答：股民需要准备身份证复印件和康美药业交易记录原件（到证券账户开户的营业厅去拉），另外向律师索要委托合同、授权委托书等诉讼资料。
八、股民问：索赔额怎么计算？股民能否赢？
洪鹏律师解答：索赔额金额由律师根据交易记录来计算。根据以往经验，只要符合索赔条件的，一般会判决上市公司承担股民部分损失，每个案件均不同。符合征集区间的股民，我们认为康美药业要承担主要赔偿责任。
九、股民问：索赔时间多久？
洪鹏律师解答：这个确实很难说，要看康美药业是否要解决问题。一般来讲时间都比较长，有的案件需要一审、二审，长则需要一年甚至二年以上。
十、股民问：什么时候开始起诉？
洪鹏律师解答：我们已经收集部分股民的诉讼资料，已经起诉至广州中级人民法院，后续股民起诉陆续开展中。
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