公司监事会,公司监事会职责和权限

时间:2022-10-30 22:20:10来源:法律常识

尹茂桐

完善公司治理是银行业改革的重点,更是整治银行业市场乱象工作的重中之重。在完善的公司治理结构中,农商银行监事会除了“三会一层”这种横向的职权限定关系外,在公司治理中另含职能定位,一方面是有效发挥在公司治理中的制衡作用,另一方面是厘清监事会(包括股权监事、外部监事和职工监事)、独立董事以及其他监督部门之间的权力分配问题,通过纵向的财产负责关系和横向的职权限定关系,构成公司内部约束机制,为监事会工作开展创造良好条件。监事会是农商银行公司治理组织架构“三驾马车”的重要组成部分之一,监事会效能发挥对于加快形成有效制衡的公司法人治理结构具有重要意义。

为持续推动“以合规为中心的经营理念”深入落实,山东高唐农商银行监事会坚持“不缺位、不错位、不越位”的原则,以推动全行规范化运行为主线,突出履职重点,强化监督手段,加强事前沟通,落实报告制度,进一步创新工作机制,做实监事会职能,有效提升监事会监督质效。

建立联动监督机制

一是坚持党建引领、“党监联动”。将监事会工作与党支部监督、党员民主监督工作有机结合,充分利用党的组织体系,与党建部门联合开展联席座谈、督导检查、调查研究等,对支部监督、党员民主监督反映的问题线索与监事会工作相结合,及时发现问题,跟进提示,督促整改。二是与审计、合规、纪检等监督部门联动。定期召开联席会,通报内部监督情况,围绕制度盲区和热点难点问题展开讨论,聚焦经营管理、内部控制、风险管理等方面存在的主要问题,有针对性地开展联动监督,实现信息共享,并形成监督合力。

建立信息沟通反馈机制

一是监事会办公室及时跟进学习最新政策法规,密切关注中国人民银行、银保监会等监管部门制度更新动态,结合本行实际,将内容变化情况梳理反馈至相关部门,供部门进行参考,确保新政策及时得到有效落实。其中,针对新公司治理准则,及时更新执行新制度。二是强化履职监督与部门之间的沟通,保证监督提示的有效性和针对性。同时,对于调研检查中基层网点反馈的问题及建议,及时移交相关部门,并注重调研成果运用。三是畅通沟通渠道,明确条线部门报告内容、频次和时限,完善内部信息沟通流程,保证监事会及时、有效、全面掌握全行经营管理情况、财务状况、风险控制情况以及与之相关的各类重大事项,架起高管层、部室及网点之间信息交流平台,快速、有效解决经营管理过程中出现的新情况、新问题。

建立问题跟踪督导机制

一是针对日常履职监督发现的问题及风险点提出整改建议,实行销号管理,督促相关部门制定措施、限期整改、定期反馈,例如5月份针对内控管理开展专项检查,针对存在的押品账务处理不及时、查库不规范等问题,及时向财务会计部下发风险提示单并跟进落实。二是对于日常履职发现的问题及风险点,与高管层及部室提前做好沟通,确保风险提示的准确性、工作建议的有效性;监事会办公室和相关部门做好问题移交,建立问题移交登记簿,为下一步整改提升奠定基础;问题整改情况由党委会或行长办公会研究调度,督导相关部室落实整改。三是监事会办公室密切跟踪问题整改进度,并由监事长在党委会上对监事会履职发现的问题及整改情况进行专题汇报。

新形势下,农商银行监事会要进一步完善自身建设,精准定位:一是基于完善组织架构下的监事会定位。既要做好规定动作,定期召开监事会会议,审议各项报告、决议,主动评估董事会制定的发展战略科学性、合理性、有效性,及时反馈,接受监督,又要创新监事途径,对涉及全行的防范经营风险、财务活动及内部控制强化监督检查,督查整改落实,通过多种方式加强对董事、监事及高级管理人员履职尽责的情况给予综合评价。二是基于“三长”分设的监事长定位。实施全面风险管理,促进合规经营,从业务经营管理的三大风险,即市场风险、信用风险、操作风险方面进行全面风险监督和依法合规、审慎经营的监督。三是基于监事会专门委员会定位。监事会履职效能要通过下设的专门委员会加强和提高。配齐配强专门委员会专业人才队伍尤为关键。因此,必须在专门委员会人员配备上狠下功夫,做到人尽其才、才尽其用。

近年来,高唐农商银行监事会准确研判内外形势,科学应变、主动作为,着力构建“监督+服务”模式,服务业务发展,让监督更加有力度、有宽度、有深度、有温度,业务转型、服务转型、管理转型成效充分彰显,经营规模稳健增长,盈利能力稳中有升,资产质量持续改善,圆满完成各项目标任务,已迈出高质量发展的坚实步伐。

(作者系山东高唐农商银行党委副书记、监事长)

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