湾沚区刑事案子律师事务所（湾里律师事务所位置）

“检察官，什么是企业合规？”

“企业合规是指检察机关在办理涉企刑事案件时，以企业建立合规机制为依据，对涉罪企业依法不捕不诉或者提出轻缓量刑建议，促进企业合规经营，减少和预防企业犯罪的法律制度。”

近日，湾沚区检察院首例企业合规案件办结，针对涉案企业经营管理漏洞，深入开展社会调查，积极引导企业开展合规建设，成立第三方监督评估团队，组织召开公开听证会，依法作出了不起诉决定。

积极探索，严管厚爱

2017年10月，A建筑公司股东赵某某为了增加某工程中标概率，同时使用ABC多家公司资质串通投标报价后参与投标，最终B公司中标。中标后，赵某某让金某某以D公司名义与B公司签订协议，后其又以A公司名义与D公司签订协议，约定由A公司负责工程的施工任务。案发后，赵某某主动投案、如实供述、积极退赃并认罪认罚。

湾沚区检察院受理该串通投标案后，赵某某辩护人称其行为与公司有利益关联，代表企业主动申请开展企业合规，随后该院积极启动自行补充侦查程序、调取证据、实地走访，发现涉案企业内控监督管理机制不健全，存在管理漏洞等问题。2022年4月19日，湾沚区检察院向涉案企业制发《检察建议书》，督促企业在经营合法、合规方面进行整改。

借助外脑，凝聚共识

涉案企业在湾沚区检察院的指导下，积极提交合规承诺书、明确了初步的合规整改计划并制定了整改方案。随后，该院邀请安徽青弋江律师事务所律师、湾沚区公共资源监督管理局、湾沚区市场监督管理局人员组成第三方监督评估小组，先后三次前往企业实地走访，指导企业建立合规整改台账、实施监督整改落实进度，督促企业对社会多发的涉税、劳动报酬、安全生产等多领域全方位开展合规制度的完善。经对企业合规完成情况全面评估考核后，第三方监督评估小组提出了评估合格的意见。

公开听证，能动履职

2022年7月13日，湾沚区检察院依法对该案组织公开听证，邀请了人民监督员、听证员、第三方监督评估小组、办案民警参会。听证员通过听取检察机关及第三方监管评估小组介绍相关情况，对企业是否存在再犯隐患进行分析合议后，一致建议对涉案企业负责人赵某某作出相对不起诉处理。会后，湾沚区检察院采纳了听证意见，对赵某某作出相对不起诉决定。

“这是我第一次参加检察机关有关企业合规案件的听证会，这次听证会让我感受到了检察机关对企业治理的重视与关爱，不仅涉案企业要改善治理、合规经营，其他企业也要借鉴，我回去后将把企业合规的理念落实到本企业的管理中。”担任听证员的芜湖市人大代表、知名企业行政经理、工会主席李杨在发表听证意见时深有感触。