治理结构，架构治理究竟是什么,该怎么做呢

时间：2022-11-09 12:27:04来源：法律常识

“架构治理”是一个被广泛地使用的术语。很多架构项目都起名为“某某领域架构治理”，在架构项目当中，又包含架构设计、架构治理等内容。那么各种情况下的治理有什么区别吗，究竟什么是架构治理，又包含哪些内容呢。今天我们来谈一谈这个话题。

一、什么是治理

首先我们来认识一下什么叫做治理。“治理”这个词对应的英文是“Governance”，与“管理”在定义和内涵上存在着区别。一般来讲，治理在政治学领域使用较多，通常指国家治理，即政府如何运用治权来管理国家和人民，是指以维持政治秩序为目标，以公共事务为对象的综合性的政治行动。

国际上对“治理”的定义有很多，联合国全球治理委员会对治理的定义是：各种公共的或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方法的总和，是使相互冲突的或不同利益得以调和，并采取联合行动的持续过程。总的来讲，治理（Governance）就是建立各种机制保证组织朝正确的方向和目标行动。

TOGAF在第50章《架构治理》中，引用摘自Naidoo在2002编著的《CORPORATE GOVERNANCE: AN ESSENTIAL GUIDE FOR SA COMPANIES，公司治理》中的内容，给出了治理的定义：治理是作为在组织内部采用的一种实施途径的价值和必要性及其与有关各方的关系：

纪律性所有相关方承诺会坚持组织建立的程序、流程和授权结构。
透明性所有已实施行动及其决策支持，随时可供授权组织和提供者各方检验。
独立性建立所有会被使用流程、决策和机制，以便避免潜在利益冲突或使其最小化。
追责性组织内的可识别群组——如采取行动或做决策的治理委员会——被授权采取行动并对行动负责。
负责性每个契约方都需要向组织及其利益攸关者采取负责任的行动。
公平性所采取决策、所使用流程及其实施都不允许任何特殊一方产生优势从而导致不公平。

二、什么是管理

要想理解治理的含义，就不得不提另一个术语——管理。治理和管理是完全不同的两组词语，管理的英文是Management。彼得·德鲁克认为，管理是一种以绩效、责任为基础的专业职能。比较权威的管理的定义是现代管理理论创始人法约尔于 1916 年提出的：管理是由计划、组织、指挥、协调及控制等职能要素组成的活动过程。

管理是人类各种组织活动中最普通和最重要的一种活动。近百年来，人们把研究管理活动所形成的管理基本原理和方法，统称为管理学。作为一种知识体系，管理学是管理思想、管理原理、管理技能和方法的综合。随着管理实践的发展，管理学不断充实其内容，成为指导人们开展各种管理活动，有效达到管理目的的指南。

三、治理与管理的区别和联系

企业治理和企业管理是构成现代企业整体运作的不可割裂的两个组成部分，它们之间是相互影响、相互作用，共同促进企业作为社会经济利益主体目标的实现。

企业治理的基本目的是要实现责权的合理安排与制衡。企业管理的目标是实现企业经营的目标，即企业财富的最大化。从终极目的来看这两者是一致的，企业治理基本目的的实现，最终也是为企业实现其经营目标而服务的，从而达到利益相关者利益的满足。很显然，一种企业治理模式的确立或形成，就是为企业管理创造了一个适宜的环境，并最终完成对财富的创造，并使利益相关者的利益达到最大化。虽然从基本目标上来说，两者的目标不尽相同，但归结到底都是要实现企业的最终目标，及企业价值最大化，从而实现利益相关者利益的满足。从广义的角度来说，企业管理是企业治理的一种延伸。

企业治理构建了企业基本运行的整体框架并建立了相应的运行机制，给企业的具体运作提供了一个舞台，如何在这个舞台台上唱戏、唱好戏那是企业管理的问题。当然要唱更大的戏、更特殊的戏就必须对舞台提出新的要求，因此企业治理也有适应特定公司的管理环境的问题。

企业管理关注企业各项基本框架（组织、流程、架构）的设计、实施、运行和优化过程。企业治理则建立机制，通过对企业的责任机制、运行机制、决策机制、保障机制的建设，提升企业管理过程中建立的基本框架的运行效率和运行效果。

治理和管理的区别主要有以下几点：

治理和管理的主体与客体不同。企业治理的主体是利益相关者，主要指股东、债权人、政府、职工、社区等，他们由于投入了专项资产，因而都要参加企业治理，以维护各方的利益。企业管理的主体是经营者，主要是指经理和员工，他们为应对供应、生产、销售等基本生产经营问题而进行日常决策。比较而言企业治理主体更多元化些。企业治理的的客体一般包括两个层次，股东及其他利益相关者对董事会的治理，另外一层的治理是指董事会对经理层的治理。企业管理的客体包括供应、生产、营销、人事等的管理。
治理和管理的环境影响程度不同。从法律的约束力来看，企业治理不仅要遵从《公司法》、《证券法》等较高层次的法律规范，而且还要遵守政府或相关自律组织提出的治理指引，如我国的《上市企业治理准则》等。因此规范的程度较高，约束力较强。企业管理在遵守基本的法律法规外，如何管理一般认为是企业自己的事情，因而体现较大的自由度和灵活性。另外，从政府的作用来看，企业治理中政府通过积极的干预能够发挥更大的作用，因为政府也是现代意义上的治理主体之一，当然这里政府在公司中的作用与计划经济时代的政企不分不能相提并论。
治理和管理的资本结构反映出的信息不同。从企业治理的角度来说，反映的是债权人权益和股东权益，从而反映的是这两者的不同地位和权利的问题。而资本结构相对于企业管理就是反映了企业的财务状况即资产的提供与组成。
治理和管理的实施基础不同。企业治理通过市场机制以及内外部的显性、隐性契约来实现的，而企业管理主要是通过行政权威的关系来实现。
治理和管理的稳定性不同。一般企业治理结构在一段较长的时间内会保持相对的稳定性，这是保证公司健康稳步发展的需要，而企业管理往往会随着市场的不断变化调整相应的管理方法与决策，尤其是对于公司具体的作业管理层次。

管理与治理的对比表

主要的不同点	企业治理	企业管理
目的	实现责权的合理安排与制衡	实现企业经营的目标，即企业财富最大化
主体	利益相关者：股东、债权人、政府、社区、职工等，都要参与企业治理，以维护各方利益	经营者：即经理层与员工
环境影响程度	遵从企业法、证券法等较高层次的法律规范，以及相关的治理指引等条款	除遵守基本法律法规之外，如何管理是企业自己的事情，有较大的自由度和灵活性
资本结构反映信息	反映债权人权益和股东权益	反映财务状况，即资产的提供与组成
稳定性	在一段较长的时间内保持相对的稳定，这是保障健康发展的需要	随着市场的变化，不断调整管理方法与决策

四、架构治理的主要内容

架构治理是在整个组织范围的层级下管理和控制企业架构及其他架构所借助的实践和方向

从概念上看，架构治理是确保组织架构完整和有效的一种实施途径、一系列流程、一种文化定位和一套特有责任。

典型情况下，架构治理并非孤立地运行，而是在治理结构的层级内部运行，特别是在大型复杂组织中，可以包括所有具有各自规则和流程的不同领域。

TOGAF指出：架构治理是在整个组织层级下管理和控制企业架构及其他架构所借助的实践和方向。架构治理包括以下内容：

实施是对所有架构组件和活动创建与监控进行控制的系统，以确保架构在组织内的有效引入、实施和演进；
实施一个系统是为了确保与内外标准及监管义务合规；
在协议参数之内建立支持对上述流程进行有效管理的流程；
形成确保对组织内外的明确标识的利益攸关者团体负责的实践。

TOGAF ADM的阶段G致力于实施治理，这本身与通过变更项目以实现架构有关。实施治理是架构治理的一个方面，包括对企业架构和企业内部的其他架构的开发和演进的所有方面进行的管理和控制。

架构治理需要有助于识别有效流程的架构治理框架的支持，以便可以有效地阐明、沟通和管理与架构治理相关的业务职责。

TOGAF的架构治理框架将流程、内容和背景环境分开是支持架构治理举措的关键，使得在不对流程产生不当影响的情况下能引入新的治理资料（法律的、法规的、基于标准的或立法的）。这种与内容无关的实施途径确保框架是灵活的。这些流程通常独立于内容，并实施一种经证实的有效管控的最佳实践的途径。

方针管理与采纳

所有架构修正案、契约和支持性信息必须通过一种正式流程进行治理，以便注册、确认、正式批准、管理和发布全新的或更新后的内容。这些流程会确保与现有治理内容的有序集成，以便管理和审核所有相关方、文件、契约和支持性信息。

合规性

持续地对服务水平协议（SLA）、运行水平协议（OLA）、标准和法规要求进行合规性评估，以确保稳定性、符合性和绩效监控。这些评估会接受审视，并依据治理框架中定义的准则予以接受或拒绝。

特许

在主题领域（设计、运行、服务水平或技术）不合规的情况下，可以拒绝合规性评估。在这种情况下，该主题领域可以：

1. 被调整或重新调整，以便达到合规性要求

2. 要求特许

在合规评估被拒绝的情况下，通过特许提供满足临时符合性的备用方式。在规定时间区间内给予特许，但只特许一组必须在特许有效期间实施的已识别服务和运行准则。并非无限期地给予特许，但是特许可用作一种确保在达到服务层级和运行层级的同时还在实施与时间安排方面提供灵活性层级的机制。特许的时限本质确保特许作为合规性周期的主要触发条件。